2018年5月证券从业资格考试金融市场基础知识题库一_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.债券票面的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.证券市场上的机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构

　　Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该(　　)。

　　Ⅰ.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡

　　Ⅱ.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制度

　　Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力

　　Ⅳ.更加注重健全金融体系.推行金融改革

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定

　　Ⅱ.从长期看。股票的市场价格由股票的内在价值决定

　　Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列各项决议中.股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.增加或减少注册资本的决议

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.公司合并、分立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有限售条件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股

　　Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.上市公司股权分置改革是通过(　　)之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东

　　Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.目前我国基金管理公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.受托资产管理业务

　　Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.股票账面价值不等于股票市场价格的原因有(　　)。

　　Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

　　Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

　　Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响.其手段包括(　　)。

　　Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.调节税率

　　Ⅲ.发行国债Ⅳ.再贴现政策、公开市场业务

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、组合型选择题参考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：通常，债券票面上有四个基本要素：(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率：(4)债券发行者名称。

　　2.【答案】D。解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】B。解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的.

　　5.【答案】B。解析：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　6.【答案】D。解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)其他内资持股;(4)外资持股。

　　7.【答案】C。解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程.是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　8.【答案】C。解析：目前我国基金管理公司的业务范围包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资咨询业务。

　　9.【答案】C。解析：通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

　　10.【答案】A。