2018年证券从业资格考试章节试题：证券市场概述_第2页

　　21、1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A.上海证券物品交易所

　　B.天津市企业交易所

　　C.青岛物品交易所

　　D.北平证券交易所

　　22、1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《金融服务现代化法案》

　　C.《证券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　23、反映证券市场容量的重要指标是( )。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.证券化率(证券市值/GDP)

　　C.证券市场价值

　　D.证券市场指数

　　24、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

　　A.主权财富基金

　　B.信托投资公司

　　C.国家开发银行

　　D.保险公司及保险资产管理公司

　　25、1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　A.中国银行

　　B.中国农业银行

　　C.中国工商银行

　　D.中国建设银行

　　26、1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　A.中国国际信托投资公司

　　B.中国信托投资公司

　　C.信托投资公司

　　D.国民信托投资公司

　　27、2007年10月，中国与( )金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　A.美国

　　B.法国

　　C.德国

　　D.英国

　　28、有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。

　　A.证券发行主体的不同

　　B.募集方式分类

　　C.是否在证券交易所挂牌交易

　　D.证券所代表的权利性质分类

　　29、2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

　　A.上海浦东新区

　　B.深圳光明新区

　　C.青岛四方新区

　　D.天津滨海新区

　　30、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。

　　A.政府债券

　　B.商品证券

　　C.资本证券

　　D.货币证券

　　31、截至2010年12月，我国累计批准( )家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。

　　A.98

　　B.102

　　C.106

　　D.108

　　32、截至2010年12月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了47个监管合作备忘录。

　　A.36

　　B.40

　　C.43

　　D.46

　　33、中国证监会在( )年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　34、1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

　　A.龙烟铁矿公司

　　B.上海众业公所

　　C.上海股份公所

　　D.轮船招商局

　　35、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。

　　A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代

　　C.1929～1933年

　　D.从20世纪70年代开始至今

　　36、在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　37、2007年，( )与泛欧证券交易所合并组建纽交所——泛欧证交所公司。

　　A.东京证券交易所

　　B.多伦多证券交易所

　　C.悉尼期货交易所

　　D.纽约证券交易所(BASE)

　　38、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

　　A.低风险证券

　　B.高风险证券

　　C.风险证券

　　D.无风险证券

　　39、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　40、1993年9月，我国财政部首次在( )发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

　　A.英国

　　B.日本

　　C.美国

　　D.德国

　　41、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　42、证券的基本功能不包括( )。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　43、( )的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

　　A.基金市场

　　B.有形市场

　　C.无形市场

　　D.衍生产品市场

　　44、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　45、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKAO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　46、截至2010年年底，分别有( )家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。

　　A.5

　　B.8

　　C.15

　　D.18

　　47、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7