2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷4_第8页

　　71、普通股股东享有的基本权利为()

　　I 转让股票

　　II 了解公司生产经营关键技术

　　III 资产收益权和剩余财产分配权

　　IV 公司重大决策参与权

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转让股票是其他权利，不属于基本权利。

　　72、有担保债券按担保品不同，分为()

　　I 抵押债券

　　II 质押债券

　　III 保证债券

　　IV 信用债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　信用债券是无担保债券。

　　73、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()

　　I 自有资金不少于人民币1亿元

　　II 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　III 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　IV 证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　自有资金不少于人民币2亿元。

　　74、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值

　　Ⅱ 金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

　　Ⅲ 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约

　　Ⅳ 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。

　　75、恒生中国内地综合指数系列包括()

　　I 恒生中国企业指数

　　II 恒生香港大型股指数

　　III 恒生中资企业指数

　　IV 恒生香港中型股指数

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。

　　76、债券和股票的主要区别是( )。

　　Ⅰ期限不同

　　Ⅱ风险不同

　　Ⅲ权利不同

　　Ⅳ收益不同

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　(1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同(4)收益不同(5)风险不同

　　77、以下哪种债券大多为信用债券()

　　I 一般公司债

　　II 国债

　　III 金融债

　　IV 信用良好的公司发行的公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

　　78、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

　　I 欧式期权

　　II 互换期权

　　III 美式期权

　　IV 修正的美式期权

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　常识题，按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权、修正的美式期权 。

　　79、定向资产管理业务的特点是( )

　　I 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　II 具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　III 必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行

　　IV 业务设置特定的投资目标

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点。

　　80、参与证券投资的金融机构包括(　)。

　　Ⅰ 中央银行

　　Ⅱ 银行业金融机构

　　Ⅲ 证券经营机构

　　Ⅳ 保险经营机构

　　A.Ⅰ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。