2017年证券从业金融市场基础知识强化试题及答案9_第3页

　　(11) 金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有( )。

　　Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源

　　Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入

　　Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务.不影响资产负债表状况

　　Ⅳ.逃避监管

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：(1)在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入：(2)金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易.扩大利润来源。

　　(12) 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

　　Ⅱ.不同基金财产的债权债务不得相互抵销

　　Ⅲ.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

　　Ⅳ.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:基金财产保管的基本要求包括：(1)保证基金资产的安全.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相互抵销;(2)依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利;(3)严守基金商业秘密;(4)对基金财产的损失承担赔偿责任。Ⅳ项属于基金托管人禁止的行为之一。

　　(13) 以下关于契约型基金的表述正确的是( )。

　　Ⅰ.具有法人资格

　　Ⅱ.依据基金合同成立

　　Ⅲ.依据基金合同营运基金

　　Ⅳ.监督约束机制较为完善

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:公司型基金具有法人资格，契约型基金不具有法人资格。公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督管理机制较为完善;契约型基金在设立上更为简单易行。所以Ⅰ、Ⅳ项说法错误.正确答案为Ⅱ、Ⅲ。

　　(14) 对公司申请公司债券上市交易的条件。说法正确的是( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(15) 下列有关金融期权的表述正确的是( )。

　　Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后.就获得了期权合约所赋予的权利

　　Ⅱ.期权的买方可以选择行使所拥有的权利

　　Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后.就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利.但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺.