2017年证券从业金融市场基础知识考前预测试题及答案15

　　(1) 证券交易所的职责不包括( )。

　　A: 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系

　　B: 应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求

　　C: 证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责

　　D: 制定自律规则、执业标准和业务规范

　　答案:D

　　解析:证券交易所的职责包括：①证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系;②应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求;③证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责;④上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。选项D是中国证券业协会的职责。故选D。

　　(2) 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 国务院财政部

　　C: 中国银监会

　　D: 中国证监会

　　答案:C

　　解析:对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

　　(3) 下列不属于我国基础货币组成部分的是( )。

　　A: 金融机构存人中国人民银行的存款准备金

　　B: 银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款

　　C: 流通中的现金

　　D: 金融机构的库存现金

　　答案:B

　　解析:我国基础货币由3部分构成，即：金融机构存入中国人民银行的存款准备金、流通中的现金和金融机构的库存现金。

　　(4) 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。

　　A: 其他基金份额

　　B: 一篮子股票

　　C: 股票和债券

　　D: 现金

　　答案:B

　　解析: ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　(5) 下列关于我国国际债券的历史的说法，错误的是( )。

　　A: 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　B:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　C:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制

　　D: 2007年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券

　　答案:C

　　解析:对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道，从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已在国际债券市场发行了100多次债券。1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取浮动利率制，利率高于国内同期限美元存款利率1个百分点。2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元。同年，中石化在境外发行15亿美元可转换为境外上市外资股的可转换公司债券。

　　(6) 日经225股价指数每年根据各公司前( )个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:日经225股价指数每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

　　(7) 下列不属于影响国债销售价格因素的是( )。

　　A: 基准利率

　　B: 承销商承销国债的中标成本

　　C: 流通市场中可比国债的收益率水平

　　D: 国债承销的手续费收入

　　答案:A

　　解析:影响国债销售价格的因素有：①市场利率;②承销商承销国债的中标成本;③流通市场中可比国债的收益率水平;④国债承销的手续费收入;⑤承销商所期望的资金回收速度;⑥其他国债分销过程中的成本。

　　(8) 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。

　　A: 资金和资产存管机构

　　B: 信用增级机构

　　C: 信用评级机构

　　D: 证券化产品投资者

　　答案:C

　　解析: 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

　　(9) 股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。

　　A: 物权证券

　　B: 要式证券

　　C: 综合权利证券

　　D: 资本证券

　　答案:D

　　解析:股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　(10) 下列关于中国人民银行的定位，不正确的是( )。

　　A: 发行的银行

　　B: 银行的银行

　　C: 政府的银行

　　D: 人民的银行

　　答案:D

　　解析:我国的中央银行是中国人民银行。作为中央银行，中国人民银行在我国的金融体系中居于特殊地位，它不同于商业银行和其他金融机构，不对企事业单位和居民个人办理金融业务，而是发行的银行、银行的银行和政府的银行，同时，又是国务院的组成部门。