2019证券从业资格证金融市场基础知识高频考点：新股发行_第2页

　　公司经营得法赚了钱，依股东大会决议分配盈余。

　　盈余分配有配息与配股两种方法：配息是股东依持股比例无偿领取现金，一般我们称为除息;配股是股东依持股比例无偿领取股票。既称无偿，则股东无须拿钱出来认购。此种配股除权，除的是“盈余分配权”。

　　八、新股网上网下申购的概念

　　1.网上申购的概念

　　"网上申购"就是通过证券交易所网上交易系统进行的公开申购。任何持有证券交易账号的个人或机构都可以参与此申购。 网上申购新股和平时买卖股票一样，可通过营业部电话委托、营业部终端自助委托或者网上委托进行。要注意记住新股申购代码，沪市新股申购起点为1000股，超过1000股应为1000股的整数倍;深市新股申购现在一般起点为500股，超过500股应为500股的整数倍。

　　2.网下申购的概念

　　"网下申购"就是不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购，网下申购此申购一般对大资金大机构进行。网下申购又叫网下配售。网下申购是指不在股票交易网内向一些机构投资者配售股票，证监会网站2012年4月28日晚间公布的消息：取消现行网下配售股份3个月的锁定期，提高新上市公司股票的流通性。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期，不受此限。

　　考点测试

　　1. 在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有()。

　　Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者

　　Ⅱ.上市公司的控股股东

　　Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者

　　Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　解析：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东，实际控制人或其控制的关联人;(Ⅱ正确)

　　(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;(Ⅳ正确)

　　(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。(Ⅲ正确)

　　2. 我国曾采用的股票发行方式有()。

　　Ⅰ.股票认购证

　　Ⅱ.与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ.网上定价发行

　　Ⅳ.网上竞价发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的发行方式以外，我国曾采用的股票发行方式还有"全额预缴、比例配售”等网下发行方式。

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