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2020年证券从业资格证法律法规模考试卷(九)_第2页

来源:考试网  [2020年4月27日]  【

  1.《人民共和国公司法》规定,股份有限公司合并可以采取( )的形式。

  Ⅰ.完全合并

  Ⅱ.吸收合并

  Ⅲ.部分合并

  Ⅳ.新设合并

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  2.张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事,在二次董事会会议上,董事会通过的决议违反了甲公司章程,致使公司遭受严重损失,下列应对公司负赔偿责任的有( )。

  Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某,也未委托任何人代为出席

  Ⅱ.参与决议的孙某,对此决议未提出异议

  Ⅲ.参与决议的李某,表决时曾表明异议,但并未记载于会议记录

  Ⅳ.参与决议的王某,表决时曾表明异议并记载于会议记录

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.下列属于期货市场功能的有( )。

  Ⅰ.价格发现

  Ⅱ.规避风险

  Ⅲ.资产配置

  Ⅳ.保证收益

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  4.证券公司洗钱工作风险管理基本原则有( )。

  Ⅰ.风险相当原则

  Ⅱ.信息共享原则

  Ⅲ.动态管理原则

  Ⅳ.自主管理原则

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  5.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括( )。

  Ⅰ.从事自营业务的部门

  Ⅱ.从事投资银行业务的部门

  Ⅲ.从事债券业务的部门

  Ⅳ.工作人员人数在10人以上的分支机构

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  6.证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

  Ⅰ.股东(大)会

  Ⅱ.董事会

  Ⅲ.投资决策机构

  Ⅳ.自营业务部门

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7.设立股份有限公司,发起人不可以用( )出资。

  Ⅰ.知识产权

  Ⅱ.劳务

  Ⅲ.土地使用权

  Ⅳ.设定担保的财产

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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  8.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中,正确的有( )。

  Ⅰ.公司聘用会计师事务所,由股东大会决定

  Ⅱ.公司解聘会计师事务所,由股东大会决定

  Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见

  Ⅳ.公司聘用会计师事务所,聘期3年,可以续聘

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  9.证券公司在开展经纪业务过程中,诱导无风险承受能力的客户进行股票交易,中国证监会派出机构将依法对其采取的监管措施包含( )。

  Ⅰ.监管谈话

  Ⅱ.责令处分有关人员

  Ⅲ.出具警示函

  Ⅳ.处以10万元以上30万元以下的罚款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,关于保证金比例及计算公式,下列说法中,正确的有( )。

  Ⅰ.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%

  Ⅱ.客户融券卖出证券时,融券保证金比例不得低于100%

  Ⅲ.融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

  Ⅳ.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

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