2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（九）

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　　1.期货公司从事资产管理业务的，应当依法( )。

　　A.向中国证券业协会申请登记备案

　　B.取得行政许可

　　C.向中国期货业协会申请登记

　　D.向中国证监会申请登记备案

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　　2.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《人民共和国公司法》规定，( )。

　　A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

　　B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

　　C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

　　D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

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　　3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以( )通知方式提出解除协议。

　　A.邮件

　　B.口头

　　C.书面

　　D.电话

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　　4.在内地与香港股票市场交易互联互通机制中，沪股通可交易的股票不包括下列( )范围内的股票。

　　A.上证180指数成分股

　　B.上证380指数成分股

　　C.A+H股上市公司的证券交易所上市A股股票

　　D.以外币报价交易的B股股票

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　　5.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于( )。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.利用未公开信息交易行为

　　D.欺诈客户行为

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　　6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括( )。

　　A.月度报告

　　B.季度报告

　　C.临时报告

　　D.年度报告

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　　7.下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

　　A.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

　　B.制订公司增加或减少注册资本及发行公司债券的方案

　　C.决定公司的经营方针和投资计划

　　D.决定公司内部管理机构的设置

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　　8.证券公司柜台市场产品账户代码由( )位字符组成。

　　A.9

　　B.15

　　C.6

　　D.12

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　　9.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经( )审计。

　　A.公司登记机关

　　B.国务院财政部门

　　C.证券交易所

　　D.会计师事务所

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　　10.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.董事长

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