2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（八）

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　　1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括( )。

　　A.预见性原则

　　B.审慎性原则

　　C.公平性原则

　　D.全面性原则

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　　2.主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起个( )月内不得再受理申请。

　　A.36

　　B.12

　　C.6

　　D.24

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　　3.根据《期货交易管理条例》，中国期货交易所会员应当是在( )登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　A.港澳台监管机构

　　B.人民共和国境内

　　C.国内外政府机构

　　D.国内外行业协会

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　　4.参加证券从业资格考试的人员，应当具备的学历为( )。

　　A.高中及以上

　　B.大专及以上

　　C.本科及以上

　　D.初中及以上

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　　5.《人民共和国证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有( )。

　　A.契约性

　　B.盈利性

　　C.独立性

　　D.确定性

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　　6.下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是( )。

　　A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

　　B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

　　C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

　　D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

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　　7.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

　　A.5%以上15%以下

　　B.1O%以上20%以下

　　C.5%以上20%以下

　　D.2%以上10%以下

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　　8.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

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　　9.关于首席风险官履职应具备的条件，下列说法中，错误的是( )。

　　A.具备管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景

　　B.从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上

　　C.从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上

　　D.担任证券公司风险管理相关部门负责人5年(含)以上

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　　10.根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产应不少于( )亿元人民币。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.8

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