2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（八）_第2页

　　1.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括( )。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.票据

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，应当对收购人或其控股股东的( )给予警告，并处罚款。

　　Ⅰ.法定代表人

　　Ⅱ.稽核部门负责人

　　Ⅲ.直接负责的主管人员

　　Ⅳ.其他直接责任人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的有( )。

　　Ⅰ.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则有( )。

　　Ⅰ.依法合规

　　Ⅱ.诚实守信

　　Ⅲ.集中管理

　　Ⅳ.公平维护客户利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列属于我国现有期货品种的有( )。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅱ.铜

　　Ⅲ.可燃冰

　　Ⅳ.咖啡

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )措施。

　　Ⅰ.提高保证金

　　Ⅱ.调整涨跌停板幅度

　　Ⅲ.责令客户买入或卖出

　　Ⅳ.暂时停止交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.对证券公司报送的( )，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.月度报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.半年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.证券公司向客户融资融券可以使用( )。

　　Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

　　Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

　　Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

　　Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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