2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（7）_第3页

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括　( )。[2016年10月真题]

　　I .协助协会的检査和调查

　　II. 负责所在机构执业人员的备案事项

　　III. 为所在机构人员提供相关咨询

　　IV. 保持与协会的日常联系

　　A. II、III、IV

　　b. I、II、in、iv

　　C. I、III、IV

　　D. I、II 【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行 使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申 请工作;③负责所在机构执业证书_请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作; ⑤协助协会的检査和调査;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协 会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

　　2. 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。[2016年7月真题]

　　I .李某仅具有高中学历

　　II.董某进入证券行业刚满一年 m.付某为美国国籍

　　IV.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

　　A. I、II、IV

　　B. III、IV

　　C. I、II、III、IV d. I、II、m

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期 货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、 正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本 科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2 年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　3. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列( )文件。[2015年9月真题]

　　I. 身份证

　　II. 学历证书

　　III. 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　IV. 所在单位开具的以往行为说明材料 A. III、IV

　　b. I、II、in、iv

　　C I、II、III

　　D. II、IV

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期 货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证 券、期货从业人员资格考试的成缋单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国 证监会要求报送的其他材料。

　　4. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下( )条件。[2014年3月真题]

　　I .最近2年未受过刑事处罚

　　II. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　III. 已被证券经营机构聘用

　　IV. 具有良好的职业道德

　　A. I、II、III

　　b. II、ni、iv

　　C. I > IK IV

　　【答案】B

　　【解析】取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①己被机构 聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认 定为证券市场禁入者，或者己过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会 规定的其他条件。

　　5. 目前，我国证券投资基金销售渠道有( )。[2014年3月真题]

　　I .保险公司

　　II. 基金管理公司直销中心

　　III. 证券公司

　　IV. 商业银行

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】我国基金销售渠道有：①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管 理公司直销中心。

　　6.证券投资基金的销售人员包括( )。

　　I .主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　II. 基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　III. 基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　IV. 取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销 售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活 动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　7. 证券投资咨询人员可以分为( )。

　　I .专业证券投资咨询机构的咨询人员

　　II. 证券经营机构研究部门的咨询人员

　　III. 取得证券业从业资格证的人员

　　IV. 证券公司负责人

　　A. I、II

　　B. II、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】A

　　【解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：①专业证券投资咨询机构的咨询人员;②证券经营机 构研宄部门的咨询人员。

　　8. 保荐代表人资格被撤销的原因包括( )。

　　I .保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　II.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　m.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保 荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其 保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　9. 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有( )。

　　I .净资本不低于人民币5000万元

　　II. 公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　III. 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　IV. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　d. I、II、m、iv

　　【答案】C

　　【解析】I、III两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备 完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　10. 保荐代表人的注册登记事项包括( )。

　　I .保荐代表人的任职机构、职务

　　11. 保荐代表人的执业情况 m.保荐代表人的社会关系

　　iv.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十九条，保荐代表人的注册登记事项包括：①保荐代表 人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;②保荐代表人的联系电话、通讯地址;③保荐代表人的任职机构、职 务;④保荐代表人的学习和工作经历;⑤保荐代表人的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　11.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。

　　I .具备3年以上保荐相关业务经历

　　11. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　III. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　IV. 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内 在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效; ④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清 偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　12. 下列情形不得注册为投资主办人的有( )。

　　I .被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　II.未通过证券从业人员年检

　　IU. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　IV. 己取得证券从业资格

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D. I、III、IV 【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被 监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员 年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　13. 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有( )。

　　I .不符合一般证券从业人员有关规定

　　II. 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　III. 被协会采取纪律处分未满3年

　　IV. 1年内没有管理客户委托资产

　　A. I、II

　　B. U、IV

　　c. II、IV

　　D. I、IV

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客 户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。

　　14.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循( )原则。

　　I .勤勉尽责

　　II. 平等自愿

　　III. 诚实守信

　　IV. 独立客观

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十六条，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚 实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投 资者合法权益。

　　15. 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

　　I .参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　II. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　III. 未负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　IV. 具有证券从业资格

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四项外，财务顾问主办人应当具备的条件还包括：①具备中国证监会规定的投资 银行业务经历;②最近24个月无违反诚信的不良记录;③最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自 律组织的纪律处分;④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑤中国证监会规定的其他条件。

　　16. 参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

　　I .年满18周岁

　　II.完全民事行为能力 in.高中以上文化程度 IV.年满16周岁

　　A. I、III、IV

　　b. II、II、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有髙中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　17. 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国 证监会核准。

　　I .执业证书管理办法 II.考试大纲 m.执业行为准则 IV.证券从业资格考试办法

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制 定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会批准。

　　18. 证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向

　　协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　I. 辞职

　　II. 与原聘用机构解除劳动合同的

　　III. 不为原聘用机构所聘用的

　　IV. 变更聘用机构的

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　c. I、II、IV

　　D. I、II、III

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为 原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内 向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　19. 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。

　　I. 之前取得执业证书的人员，重新执业的，不用重新申请执业证书

　　II. 机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　IU. 证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后15日内向证券业协 会报告

　　IV. 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. I、II、IV

　　【答案】c

　　【解析】I项，根据《证券从业人员资格管理办法》第十三条，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从 业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。II项，根据 第十五条，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。III项，根据第十六条，从业人员在执业过程 中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内 向协会报告。

　　20. 从业人员拒绝协会调査或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调査的，可以实施的处罚措施有( )。

　　I. 由协会责令改正

　　II. 拒不改正的，给予纪律处分

　　II.对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　IV.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业5〜12个月，或吊销其执业证书的处罚

　　A. II、III、IV

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、IV

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十四条，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者 所聘用机构拒绝配合调査的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从 业人员暂停执业3〜12个月，或吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　21. 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

　　I. 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法，应当报中国证监会核准

　　II. 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　LII.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后十日内向协会报告

　　IV.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员 执业注册登记

　　A. I、III

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D. II、III、IV 【答案】A

　　【解析】II项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第十七条，协会、机构应当定期组织取得执业证书的 人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。IV项，根据第十四条，取得执业证书的从业人员 变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　22. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议不得以( ) 为依据。

　　I .市场传言

　　II. 内幕信息

　　III. 虚假信息

　　IV. 技术分析

　　A. II、III、IV

　　b. I、II、IV

　　C. I、II、III

　　【答案】c

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十一条，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人 员，不得以虚假信息，市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　23. 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客 户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　I .接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　II. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　III. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　IV. 通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　A. II、III、IV

　　b. I、II、III、IV

　　C. I、IV

　　D. II、III 【答案】B

　　【解析】除I、II、III、IV四项外，从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员还可以下列形式为证券 投资人或者客户提供服务：①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;②中国证券监督管理委 员会认定的其他形式。

　　24. 证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件必须注明( )。

　　I .机构名称

　　II. 机构地址

　　III. 联系人姓名

　　IV. 联系电话

　　A. I、II、III

　　b. I、II、IV

　　c. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条，证券、期货投资咨询机构向投资人或者客 户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

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