2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（7）

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1. 投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有( )。[2016年10月真题]

　　A. 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或 证券服务业务经历的工作证明

　　B. 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或 证券服务业务经历的工作证明

　　C. 执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历 的工作证明等

　　D. 执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　【答案】A

　　【解析】申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料： ①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作 证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上 述书面材料，以备证券业协会检査。

　　2. 被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A. 5

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 3

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格 管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　3. 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括( )。[2016年6月真题]

　　A. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　B. 证券公司中从事承销业务的人员

　　C. 证券公司相关业务部门的管理人员

　　D. 证券登记结算机构的工作人员

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事 自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公 司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员;③基金销售机构 中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证 券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人 员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　4. 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研宄报告业务的人员，申请注册登记为( )。[2016年3月真题]

　　A. 证券咨询师

　　B. 证券分析师

　　C. 证券投资顾问

　　D. 证券研究员

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当将研究部门或者研宄子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事 发布证券研宄报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

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　　5.投资主办人( )年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。[2016年3月真题]

　　A. 1

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 5

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，有下列情形之一的，协会不予通过投资主办 人的年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政 监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。

　　6•参加证券从业资格考试的人员，应当年满( )周岁。[2015年11月真题]

　　A. 15

　　B. 18

　　C. 20

　　D. 16

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高 中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　7. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会

　　报告。[2015年11月真题]

　　A.十五

　　B•五

　　C•十

　　D.三十

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘 用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更人员执业注册登记。

　　8. 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人 员，可申请注册登记为证券分析师

　　B. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理 系统提交离职备案

　　C. 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

　　D. 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研宄报告业务的分析师分别办理注册登记

　　【答案】A

　　【解析】证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研 究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研宄报告业务的人员，申请注册登记为 证券分析师。

　　9. 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　B. 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业 协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　C. 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书 管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注 册登记

　　【答案】C

　　【解析】C项，证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除 之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　10•个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B. 最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D. 具备2年以上保荐相关业务经历 【答案】D

　　【解析】D项，个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历。

　　11. 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 已取得证券从业资格

　　B. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　C. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚 【答案】D

　　【解析】D项，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件之一是具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 三年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　12. 被监管机构采取( )措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9 月真题]

　　A. 重大行政监管

　　B. 监管谈话

　　C. 刑事处罚

　　D. 自律管理 【答案】A

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注 册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采 取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法 规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　13. 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是( )。[2014年6月真题]

　　A. 证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一

　　B. 基金公司直销中心主要为个人客户提供服务

　　C. 目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道

　　D. 保险公司己成为我国基金销售渠道的重要组成部分 【答案】A

　　【解析】ACD三项，我国基金销售的渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、 基金公司直销中心。由于广大投资者对基金产品尤其是开放式基金还比较陌生，基金营销主要依赖银行、证券公 司的柜台销售。B项，基金公司直销中心面对的客户是专业化的投资机构、一般企业及个人等。

　　14. 从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。[2014 年6月真题]

　　A. 基金托管人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金投资人

　　D. 注册登记人 【答案】B

　　【解析】开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其 他机构代为办理。

　　15. 保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交( )。[2013年9月真题]

　　A. 变更登记申请报告

　　B. 证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

　　C. 保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D. 新任职机构出具的接收函 【答案】B

　　【解析】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登 记，并提交下列材料：①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务 交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承 诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。

　　16. 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证监会在各地的派出机构

　　D. 证券公司 【答案】A

　　【解析】从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自 律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　17. 通过下列哪一科考试，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证?( )

　　A•《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条，基金销售人员应按照本规则的要求取得 从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：①通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场 基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证 书。②通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。

　　18. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单

　　处或者并处警告和( )罚款。

　　A. 3万元以下

　　B. 1万元以上2万元以下

　　C. 2万元以上5万元以下

　　D. 5万元以下 【答案】A

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外 开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或 者并处警告、3万元以下罚款。

　　19. 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业，应当参加协 会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　20. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有

　　关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。

　　A. 10 臼

　　B. 10个工作曰

　　C. 30 臼

　　D. 30个工作日

　　【答案】C

　　【解析】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要 求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十丨::1内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券 业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　21. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A. 15个工作日

　　B. 15 曰

　　C. 45 臼

　　D. 45个工作日

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条，中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐 机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　22. 下列不属于基金销售机构的是( )。

　　A. 商业银行

　　B. 证券公司

　　C. 证券投资咨询机构

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格 的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的 自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　23. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

　　A. 申请报告

　　B. 个人简历

　　C. 证券业执业证书

　　D. 个人财务状况说明

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条，个人中请保荐代表人资格，应当通过所任职的 保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业 人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况 说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推 荐函，其中应当说明巾请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完 整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　【答案】B

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业，应当参加协 会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　20. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。

　　A. 10 臼

　　B. 10个工作曰

　　C. 30 臼

　　D. 30个工作日

　　【答案】C

　　【解析】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要 求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十丨::1内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券 业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。