2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（6）

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1. 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。[2016年10 月真题]

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

　　C. 中国人民银行

　　D. 国务院银行监督管理机构 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行 办理。指定商业银行应当保证客户能够随时査询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单， 由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

　　2. 证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2016年10 月真题]

　　A. 经客户同意后可以

　　B. 经报批后可以

　　C. 不得

　　D. 可以 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户 的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或 者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　3. 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。[2016年

　　7月真题]

　　A. 证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B. 经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　C. 证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　D. 证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任 【答案】C

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1. 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由( )确定并公告。[2016年10 月真题]

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

　　C. 中国人民银行

　　D. 国务院银行监督管理机构 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行 办理。指定商业银行应当保证客户能够随时査询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单， 由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

　　2. 证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2016年10 月真题]

　　A. 经客户同意后可以

　　B. 经报批后可以

　　C. 不得

　　D. 可以 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户 的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或 者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　3. 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。[2016年7月真题]

　　A. 证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B. 经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　C. 证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　D. 证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员 会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事 担任。

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　　4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对 签署确认意见。( )[2016年6月真题]

　　A. 季度报告;半年报告

　　B. 月度报告;年度报告

　　C. 年度报告;季度报告

　　D. 年度报告;月度报告 【答案】D

　　【解析】证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的 主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真 实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　5•下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。[2016年3月真题]

　　A. 变更高级管理人员

　　B. 证券公司的解散事由

　　C. 证券公司组织机构及其产生办法

　　D. 证券公司的清算办法 【答案】A

　　【解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的 组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序; ④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

　　6.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。[2016

　　年3月真题]

　　A. 律师事务所核实

　　B. 信用评级机构评级

　　C. 资产评估机构评估

　　D. 会计事务所验资 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让 应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　7•下列选项中，正确的是( )。[2016年3月真题]

　　A. 证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

　　B. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C. 证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

　　D. 取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务 【答案】B

　　【解析】AC两项，根据《证券公司监督管理条例》第十七条，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发 的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许 可证。D项，未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

　　8.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应当事先告知证券公司。[2015年11月真题]

　　A. 1%

　　B. 5%

　　C. 3%

　　D. 10%

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证 券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券 公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　9. 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 证券公司减少注册资本

　　B. 证券公司设立境内分支机构

　　C. 证券公司营业部开展期货中间介绍业务

　　D. 证券公司撤销境内分支机构 【答案】C

　　【解析】证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的 重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国 务院证券监督管理机构批准。

　　10. 证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 [2015年11月真题]

　　A. 证券交易所

　　B. 国务院证券监督管理机构

　　C. 证券登记结算机构

　　D. 证券业协会 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监 督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

　　11. 关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是( )。[2015年11月真题]

　　A. 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

　　B. 证券公司应当对分支机构实行分散管理

　　C. 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

　　D. 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 【答案】D

　　【解析】ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机 构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

　　12. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定 ，以 的名义单独立户

　　管理。( )[2015年9月真题]

　　A. 证券公司，每个客户

　　B. 商业银行，每个客户

　　C. 基金银行，证券公司

　　D. 证券公司，商业银行 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金 应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　13. 在证券公司( )报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议

　　的，应当注明意见和理由。[2015年9月真题]

　　A. 季度、月度

　　B. 年度、半年度C. 年度、季度

　　D. 年度、月度 【答案】D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条，在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当 保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　14. 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有( )。[2015

　　年3月真题]

　　A. 分析证券公司的年度报告

　　B. 分析财务报表附注

　　C. 对机构、制度与人员的检查

　　D. 分析董事会报告 【答案】C

　　【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是 现场检查的重要内容。对承销业务的现场检査包括：①机构、制度与人员的检査;②业务的检查。

　　15. 首次公开发行股票数量达到( )以上的，可以向战略投资者配售。[2014年11月真题]

　　A. 2亿股

　　B. 4亿股

　　C. 3亿股

　　D. 5亿股 【答案】B

　　【解析】首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事 先签署配售协议。

　　16. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的( )。[2013

　　年12月真题]

　　A. 刑事处罚

　　B. 自律措施

　　C. 纪律处分

　　D. 监管措施 【答案】D

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》，对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理 机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、髙级管理人员或者限制其权利。

　　17. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括( )。

　　A. 年度报告

　　B. 季度报告

　　C. 月度报告

　　D. 临时报告 【答案】B

　　【解析】《证券公司监督管理条例》明确规定，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月 度报告和临时报告。年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报 告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。

　　18. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A. 25%

　　B. 30%

　　C. 35%

　　D. 40%

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货 币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　19. ( )对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或者检查。

　　A. 合规负责人

　　B. 合规部

　　C. 证券安全监管负责人

　　D. 监事会 【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的 合法合规性进行审査、监督或者检查。

　　20. 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

　　A. 审慎

　　B. 诚信

　　C. 依法

　　D. 独立 【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二条，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理 机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。