2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（7）_第2页

　　21. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A. 15个工作日

　　B. 15 曰

　　C. 45 臼

　　D. 45个工作日

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条，中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐 机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　22. 下列不属于基金销售机构的是( )。

　　A. 商业银行

　　B. 证券公司

　　C. 证券投资咨询机构

　　D. 中国证券业协会

　　【答案】D

　　【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格 的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的 自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　23. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

　　A. 申请报告

　　B. 个人简历

　　C. 证券业执业证书

　　D. 个人财务状况说明

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条，个人中请保荐代表人资格，应当通过所任职的 保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业 人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况 说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推 荐函，其中应当说明巾请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完 整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。

　　24. 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )内向中国证监会

　　书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A. 3日

　　B. 3个工作日

　　C. 5日

　　D. 5个工作日 【答案】D

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化 的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　25. 中国证券业协会对投资主办人的检査频率为：自执业注册完成之日起每( )年检査一次。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 两年检查一次。

　　26. ( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 中国证监会

　　C. 国务院证券委员会

　　D. 证券期货投资咨询机构 【答案】B

　　【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行 注册登记管理。

　　27. 下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法，错误的是( )。

　　A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

　　B. 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　D. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 【答案】A

　　【解析】A项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨 询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，均属于从事证券业务的专业人员。

　　28. 下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 为提高从业人员的职业道德和专业素质，证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续 职业培训

　　B. 证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C连续2年不在机构从业的己取得证券业执业证书的人员，由证券业协会注销其执业证书

　　D.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互 联网等方式向公众投资者进行推介 【答案】C

　　【解析】C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条，取得执业证书的人员，连续3年不在机构 从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　29.某证券业从业人员取得执业证书后，从原聘用机构辞职，则原聘用机构应当在从业人员辞职后( )

　　日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 20

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为 原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内 向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　30. 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报 告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 与原聘用机构解除劳动合同

　　B. 变更聘用机构

　　C. 辞职

　　D. 不为原聘用机构所聘用

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘 用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更人员执业注册登记。

　　31. 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 客户只能通过电话委托，向期货公司下达交易指令

　　B. 中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业

　　素质

　　C. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处 分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

　　D. 证券业从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日 内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　【答案】B

　　【解析】A项，根据《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货 监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六 条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机 构应当在处分后10日内向协会报告。D项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，从业人员取得执 业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在 上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　32. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )

　　日内向协会报告。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　33. 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定

　　履行报告义务的，处罚措施不包括( )。

　　A. 由协会责令改正

　　B. 拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

　　C. 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

　　D. 情节严重的，由协会单处或并处警告、3万元以下罚款

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇 私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构 及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　34. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书

　　B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C. 证券公司向客户融资融券所收取的保证金可以用标的证券以及交易所认可的其他证券充抵

　　D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限 等的决策管理

　　【答案】B

　　【解析】B项，根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰 乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

　　35. 中国证券业协会可在( )年内不受理被中国证监会依法吊销执业证书的人员的执业证书申请。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本 法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　36. 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。

　　A. 具有完全民事行为能力，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　B. 证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

　　C. 期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

　　D. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员料青取得证券、期 货投资咨询从业资格，必须具备的条件之一是证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨 询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　37. 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，不须提交的文件的是( )。

　　A. 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　B. 银行开具的信用证明

　　C. 学历证书

　　D. 所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期 货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证 券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国 证监会要求报送的其他材料。

　　38. 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日

　　起满( )后自动失效。

　　A.半年

　　B. 12个月

　　C. 18个月

　　D. 2年

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员， 应当在所参加的证券，期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未 在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　39. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机 构、人员、信息、账户等方面相互分离

　　B. 在处置证券公司风险过程中应当保障证券经纪业务正常进行

　　C. 证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况 和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D. 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或 者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

　　40. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例

　　B. 取得证券、期货投资咨询从业资格的个人可从事证券、期货投资咨询业务

　　C. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺，客户未做承诺的，不得签订资产管理合同

　　D. 全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券，设定保证券时，回购期间保证券应在交易 双方的提供方托管账户冻结

　　【答案】B

　　【解析】B项，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条，从事证券、期货投资咨询业务的人员， 必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期 货投资咨询业务。

　　41. 证券投资咨询机构应当将其向投资人提供的投资咨询资料，( )。

　　A. 自咨询之日起保存2年

　　B. 自咨询之日起保存3年

　　C. 自提供之日起保存2年

　　D. 自提供之日起保存3年

　　【答案】C

　　【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资 人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　42. 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

　　A. 中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B. 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　【答案】D

　　【解析】D项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条，中国证监会依法受理、审査申请文件。 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　43. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十五条，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的， 原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。