二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。[2016年10月真题]
I. 国务院证券监督管理机构
II. 中国人民银行
III. 地方人民政府
IV. 登记结算中心 A. I、II
b. I、m
c. II、in、iv a i、ii、m
【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第七条，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金 融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立 证券公司的有关情况通报机制。
2. 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管
理和财务状况有关的资料、信息。[2016年10月真题]
I. 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
II. 证券交易所
III. 证券登记结算机构
IV. 为证券公司提供服务的证券服务机构
A. II、III、IV
B. I 、 IV
C. I、II、III
d. I、II、ni、iv
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在 指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员; ②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。
3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，采取行政处罚措施。[2016 年10月真题]
I .违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
II.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额
in.违反规定委托他人代为买卖证券
IV.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
A. I、II、III、IV
b. I、ni、iv
C. I、II、III
D. II、IV
【答案】A
【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托 其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者 市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投 资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限 额。
4.在( )情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年6月真题]
I. 客户进行证券的申购、证券交易的结算
II. 客户提款
IU. 客户支付与证券交易有关的佣金
IV. 客户支付与证券交易有关的费用
A. I、II、III
B. U、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV 【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托 资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税 款;③法律规定的其他情形。
5.证券公司融券，可以使用( )。[2015年11月真题]
I. 自有证券
II. 通过转融通取得的证券m.证券公司客户账户内的长期投资证券
IV.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A. IK IV
B. K II
C. I、III
D. I
【答案】B
【解析】证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务, 自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。
6.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 具体情形包括( )。[2015年11月真题]
I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
LII.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 IV.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A. II、 III、 IV
B. I III、 IV
C I II、 IV
D. I . 11、 III、IV
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，I、II、III、IV四项所述均属于应对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者 证券从业资格的情形。
7. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
I .责令改正，给予警告
II.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
LII.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
IV.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 A. I、II、IV b. II、ni、iv C. I、II、III
d. i、u、m、iv
【答案】D
8. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有( )。
I .独立董事不得为本证券公司提供审计服务
II. 独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
III. 独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
IV. 独立董事可以兼任本证券公司监事
A. I、II
b. I 、 III
C. II、III
D. III、IV 【答案】B
【解析】对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学m.证券公司客户账户内的长期投资证券
6.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 具体情形包括( )。
I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
LII.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 IV.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A. II、 III、 IV
B. I III、 IV
C I II、 hi
D. I . 11、 III、IV
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，I、II、III、IV四项所述均属于应对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者 证券从业资格的情形。
8. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有( )。
I .独立董事不得为本证券公司提供审计服务
II. 独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
III. 独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
IV. 独立董事可以兼任本证券公司监事 A. I、II
b. I 、 II
C. II、III
D. III、IV 【答案】B
【解析】对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公 司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。
9.下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有( )。[2014年6月真题]
I. 发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司
II. 控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
III. 拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土 地管理部门取得合法土地使用权
IV. 发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续 A. I、II、III
b. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、IV 【答案】D
【解析】m项，发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以 出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保 证有较长的租赁期限和确定的取费方式。
10. 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的相关责任人员采取证券市场禁入措施。行
政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
I. 公开
11. 公平
III. 公正
IV. 平等
A. I、II、III
b. I、m、iv
C. II、III、IV
D. I、II、IV
【答案】A
II. 证券公司重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。
I. 变更业务范围
II. 变更主要股东
III. 变更公司形式
IV. 公司合并、分立
A. I、II、III
b. I、III、IV
C II、III、IV
D. I、II、III、IV 【答案】D
【解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、 公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。
13. 证券公司向客户收取证券交易费用，应将( )在营业场所的显著位置予以公示。
I. 收费标准
II. 收费项目
III. 收取费用的客户名单
IV. 相关法律法规
A. I 、 IV
b. II、ni、iv
c. m、IV
D. I、II 【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十条，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关 规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
14. 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
I .不能清偿到期债务
II. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
III. 净资产低于实收资本的50%
IV. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A. II、III、IV
b. I、m、iv
C. II、III
d. i、u、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本 的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
16. 证券公司设立时，其业务范围应当与( )相适应。
I.财务状况II.人力资源状况 in.合规制度 IV.内部控制制度
A. II、III、IV
b. I、m、iv
C. II IV
d. i、u、ni、iv
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十二条，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部 控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以 根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。
17. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
I. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检査
II. 发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组 织报告
III. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督 管理机构
IV. 合规负责人由股东大会决定聘任 A. I、III、IV
b. I、n、m
C. II、III、IV
d. I、11、m、iv
【答案】B
【解析】IV项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事 会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
18. 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。
I .相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
II. 证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度
III. 证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构
IV. 证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构未经批准的业务
A. II、III、IV
B. II、IV
C. I、II、III
D. I、III、IV 【答案】A
【解析】I项，根据《证券公司监督管理条例》第二十六条，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或 者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
19. 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
I. 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构
备案
II. 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
III. 证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
IV. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
A. I、II、IV
b. II、ni、iv
C. I、II、III
d. i、II、m、iv
【
答案】A
【解析】III项，根据《证券公司监督管理条例》第二十九条，证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当 的产品或者服务，具体规则由中国证券业协会制定。
20. 客户在证券公司营业时间能够随时査询的信息有( )。
I .委托记录、交易记录
II.证券和资金余额 in.证券公司业务经办人员 IV.证券经纪人的姓名、执业证书
A. I、II、IV
b. I、m
c. n、in、iv
d. i、u、m、iv
【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十二条，证券公司应当建立信息査询制度，保证客户在证券公 司营业时间内能够随时査询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人 的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
21. 下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
I. 客户进行证券的申购
II. 客户支付与证券交易有关的费用
IU. 客户支付与证券交易有关的税款
IV. 客户进行证券交易的结算
A. II、III、IV
B. K IK IV
C. I、III、IV
D. I、II、HI、IV 【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托 资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税 款;③法律规定的其他情形。
22. 证券公司应当依法向社会公开披露的信息有( )。
I .参股及控股情况
II. 财务收支状况
III. 经营管理状况
IV. 基本情况
A. I、II、III
b. I、ni、iv
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV 【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十六条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股 及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
23. 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。
I. 询问证券公司的工作人员、要求其对有关检査事项做出说明
II. 进入证券公司的营业场所进行检査
III. 进入高级管理人员的住所进行检査
IV. 査阅、复制与检査事项有关的文件、资料
A. I IK III
B. II、III、IV
C I、II
D. I、II、IV 【答案】D
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十八条，除I、II、IV三项外，国务院证券监督管理机构还可 以对证券公司进行检査的措施有：检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
24. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。
I .没收违法所得
II.暂停或者撤销相关业务许可
m.直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
IV.直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
A. I、II、III
b. I、m、iv
C II、III、IV D. I、II、III、IV 【答案】D
【解析】根据《证券法》第二百零五条，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或 者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以 下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3 万元以上30万元以下的罚款。
25. 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定提取一般风险准备金，应承担的法律责任有( )。
I .责令改正，给予警告，没收违法所得
II.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
m.没有违法所得的，处以3万元以上30万元以下的罚款
IV.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
A. II、IV
B. I、II、IV C I、III、IV
D. I、II、III、IV 【答案】D
【解析】根据《证券公司临督管理条例》第八十四条，证券公司未按照规定提取一般风险准备金，责令改正, 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的, 处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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