2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（6）_第2页

　　21. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

　　A. 信息披露

　　B. 风险控制

　　C. 管理

　　D. 信息査询 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十五条，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从 业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　22. 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

　　A. 国务院证券监督管理机构指定

　　B. 证券公司所在地

　　C. 省级以上

　　D. 证券交易所指定 【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十七条第四款，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤 销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国 务院证券监督管理机构注销。

　　23. 证券公司变更业务范围，应当经( )批准。

　　A. 证监会

　　B. 国务院证券监督管理机构

　　C. 自律组织

　　D. 证券交易所 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少 注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外 设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　24. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构

　　自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A. 15个工作日

　　B. 3个月

　　C. 6个月

　　D. 9个月 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或 者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　25. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司风险处置条例》第九条，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及 客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　26. 证券公司的设立应当经( )批准。

　　A. 中国人民银行

　　B. 国务院

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 省级地方人民政府 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　27. 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司风险处置条例》第十三条，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重 组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超 过6个月。

　　28. 证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。

　　A. 发行

　　B. 交易

　　C. 委托他人代为买卖

　　D. 销售 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十三条，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人、

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少 注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外 设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　24. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A. 15个工作日

　　B. 3个月

　　C. 6个月

　　D. 9个月 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十六条，国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或 者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　25. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司风险处置条例》第九条，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及 客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　26. 证券公司的设立应当经( )批准。

　　A. 中国人民银行

　　B. 国务院

　　C. 国务院证券监督管理机构

　　D. 省级地方人民政府 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　27. 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

　　A. 3

　　B. 6

　　C. 12

　　D. 24 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司风险处置条例》第十三条，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重 组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超 过6个月。

　　28. 证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。

　　A. 发行

　　B. 交易

　　C. 委托他人代为买卖

　　D. 销售 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十三条，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人

　　34. 证券公司撤销境内分支机构应当经( )批准。

　　A. 证券交易所

　　B. 国务院

　　C. 证监会

　　D. 中国人民银行 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少 注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外 设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(简称证监会)批准。

　　35. 证券公司的( )负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管。

　　A. 合规负责人

　　B. 董事会秘书

　　C. 高级管理人员

　　D. 法定代表人 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十一条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的 筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构，股东等有关单位或者个人 的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

　　36. 下列说法不正确的是( )

　　A. 任何单位或者个人不得对客户的委托资产申请冻结

　　B. 任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

　　C. 任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

　　D. 任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 【答案】A

　　【解析】A项，根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形， 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

　　37. 由( )决定聘任合规负责人为证券公司高级管理人员，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A. 董事会

　　B. 理事会

　　C. 股东会

　　D. 总经理 【答案】A

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的 合法合规性进行审査、监督或者检査。合规负责人为证券公司髙级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务 院证券监督管理机构认可。

　　38. 证券公司应当自证券资产管理客户的证券账户开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 15 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十八条，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当 自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　39. 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A.证监会

　　B. 当地政府

　　C. 财政部

　　D. 国务院证券监督管理机构 【答案】D

　　40. 证券公司未按照规定为客户幵立账户的，责令改正;情节严重的，处以( )的罚款。

　　A. 1万元以上5万元以下

　　B. 5万元以上10万元以下

　　C. 20万元以上50万元以下

　　D. 50万元以上100万元以下 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十五条，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正; 情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员， 处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　41. 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

　　A. 5万元以上10万元以下

　　B. 10万元以上20万元以下

　　C. 10万元以上30万元以下

　　D. 20万元以上50万元以下 【答案】C

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法 所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　42. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以的罚款范围是( )。

　　A. 1万元以上5万元以下

　　B. 1万元以上，10万元以下

　　C. 10万元以上30万元以下

　　D. 30万元以上60万元以下 【答案】B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十条，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行 不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的 罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。