2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题二_第4页

　　(61)发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究( )。

　　A: 民事责任

　　B: 刑事责任

　　C: 行政责任

　　D: 经济责任

　　答案:B

　　解析:

　　发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　(62) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

　　A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定.

　　B:证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C: 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　答案:A

　　解析:

　　客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　(63) 根据《人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当( )管理。

　　A: 合并

　　B: 分开

　　C: 混合

　　D: 统一

　　答案:B

　　解析: 《证券法》规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。

　　(64)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

　　A: 申请报告

　　B: 个人简历

　　C: 身份证明文件

　　D: 就业证明文件

　　答案:D

　　解析:

　　《证券发行上市保荐业务管理办法》第12条规定，个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第2条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。

　　(65)“荐股软件”是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括( )。

　　A: 控制具体证券投资品种的价格走势

　　B: 提供具体证券投资品种选择建议

　　C: 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D: 提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　答案:A

　　解析: “

　　荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　(66)从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向证券业协会报告。证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

　　(67) ( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

　　A: 客户信用资金账户

　　B: 客户信用证券账户

　　C: 客户信用交易担保资金账户

　　D: 客户信用交易担保证券账户

　　答案:A

　　解析:

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　(68) 国内期货交易的保证金比例一般是( )。

　　A: 5%

　　B: 7%

　　C: 10%

　　D: 15%

　　答案:A

　　解析: 国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。

　　(69) 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

　　A: 3%

　　B: 4%

　　C: 5%

　　D: 6%

　　答案:C

　　解析:

　　投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。

　　(70) 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是( )。

　　A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　答案:D

　　解析:

　　信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。

　　(71)以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起( )编制上市公司收购报告书。

　　A: 3日内

　　B: 5日内

　　C: 10日内

　　D: 15日内

　　答案:A

　　解析:

　　以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的。应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

　　(72) 内幕交易是指证券交易内幕信息的( )和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　A: 知情人

　　B: 交易人

　　C: 证券监督管理机构工作人员

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

　　(73)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构和( )作出书面报告。

　　A: 证券登记结算机构

　　B: 证券交易所

　　C: 证券公司

　　D: 证券业协会

　　答案:B

　　解析:

　　投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　(74) 下列说法错误的是( )。

　　A: 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购上市公司的部分股东

　　B: 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

　　C: 采取要约收购方式的不得采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票

　　D: 采取要约收购方式的不得超出要约的条件买入被收购公司的股票

　　答案:A

　　解析:

　　收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购上市公司的所有股东，故选项A说法错误。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故选项B、C、D说法正确。

　　(75) 股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

　　(76) 申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。

　　A: 注册资本最低限额为300万元

　　B: 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好

　　C: 有合格的经营场所和业务设施

　　D: 有健全的风险管理和内部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　申请设立期货公司，应当符合《人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　(77) 期货交易所向( )收取保证金。

　　A: 客户

　　B: 会员

　　C: 期货公司

　　D: 公司法人

　　答案:B

　　解析: 期货交易所向会员收取保证金。

　　(78) 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A: 《证券交易委托代理协议》

　　B: 《风险揭示书》

　　C: 《客户资金存管合同》

　　D: 《买者自负承诺函》

　　答案:C

　　解析:

　　客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

　　(79)证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

　　A: 1个月

　　B: 3个月

　　C: 1年

　　D: 2年

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　(80)期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;30

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析:

　　期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。