2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题二

　　一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。

　　(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

　　A: 上市公司价值分析报告

　　B: 财务分析报告

　　C: 行业研究报告

　　D: 投资策略报告

　　答案:B

　　解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

　　A: 证券交易所

　　B: 证监会

　　C: 证券业协会

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:C

　　解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的.机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

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　　(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

　　(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。

　　A: 证监会

　　B: 国务院

　　C: 监事会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

　　(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

　　A: 获取不正当利益或者转嫁风险

　　B: 获取内幕信息

　　C: 获取内幕信息以内的未公开信息

　　D: 诱骗投资者

　　答案:A

　　解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

　　(7) 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。

　　A: 客户自行承担

　　B: 证券公司承担

　　C: 客户和证券公司共同承担

　　D: 客户和证券公司按比例承担

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　(8) 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　(9) 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受( )形式的资产。

　　A: 货币资金

　　B: 证券

　　C: 不动产抵押证券

　　D: 基金

　　答案:A

　　解析: 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

　　(10) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　(11) 申请公司债券上市交易，应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券交易所

　　C: 工商行政管理局

　　D: 发改委

　　答案:B

　　解析: 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送相关文件。

　　(12) 收购要约届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件。

　　(13) 证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　A: 合规风险

　　B: 管理风险

　　C: 政策风险

　　D: 技术风险

　　答案:A

　　解析:

　　证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　(14)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　A: 10万元以上30万元以下

　　B: 30万元以上50万元以下

　　C: 10万元以上100万元以下

　　D: 30万元以上60万元以下

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　(15) 柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的( )。

　　A: 委托单

　　B: 成交单

　　C: 交割单

　　D: 预留凭证

　　答案:A

　　解析:

　　柜台人工交割过程中，工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。

　　(16) 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 5;20

　　D: 5;50

　　答案:A

　　解析:

　　公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　(17) 下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是( )。

　　A: 建立经纪业务检查稽核制度

　　B: 建立健全各项规章制度

　　C: 对客户交易结算资金实行第三方存管

　　D: 强化岗位制约和监督

　　答案:A

　　解析: 选项A属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

　　(18) 《人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

　　A: 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

　　B: 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

　　C: 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

　　D: 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

　　答案:A

　　解析:《人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　(19) 证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(20)证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 1

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。