2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题二_第3页

　　(41) 下列说法错误的是( )。

　　A: 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

　　B: 发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

　　C:证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

　　D:国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

　　答案:D

　　解析:

　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　(42) 下列关于集合资产管理合同主要内容的说法，错误的是( )。

　　A:管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利

　　B:中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，均不表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

　　C: 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

　　D:集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

　　答案:A

　　解析:

　　管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益，故选项A表述错误。

　　(43) 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立( )。

　　A: 交易账户

　　B: 证券账户

　　C: 私募账户

　　D: 资金账户

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

　　(44)期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括( )。

　　A: 停止所有期货业务

　　B: 停止批准新增业务或者分支机构

　　C: 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　D: 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务;②停止批准新增业务或者分支机构;③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

　　(45) 证券交易以( )和国务院规定的其他方式进行交易。

　　A: 现货

　　B: 期货

　　C: 现场

　　D: 电子

　　答案:A

　　解析: 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

　　(46) 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。

　　A: 在交易所上市交易满2个月

　　B: 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

　　C: 股东人数不少于1 000人

　　D: 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　答案:D

　　解析:

　　融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易满3个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，

　　且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。A、B、C三项表述错误。

　　(47) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　(48) 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

　　A: 未直接参与信息披露违法行为

　　B: 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C: 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D: 主动上交个人财产

　　答案:D

　　解析:

　　违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。

　　(49)申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录。

　　(50)保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。

　　A: 专业胜任能力

　　B: 职业操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 风险控制能力

　　答案:A

　　解析:

　　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

　　(51) 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 400

　　答案:C

　　解析: 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　(52)证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　(53) 子公司所产生的民事责任由( )承担。

　　A: 子公司

　　B: 子公司股东

　　C: 母公司

　　D: 母公司股东

　　答案:A

　　解析:

　　子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。

　　(54) 下列说法错误的是( )。

　　A: 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

　　B: 期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

　　C: 期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

　　D: 期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

　　答案:D

　　解析: 期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

　　(55)根据我国《证券法》的__________规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过( )日。

　　A: 30

　　B: 60

　　C: 90

　　D: 180

　　答案:C

　　解析:

　　根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期;其中的承销期不得超过90日。

　　(56)经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:A

　　解析:

　　经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3 日内解除对其采取的有关措施。

　　(57) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议不包括( )事项。

　　A: 当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

　　B: 交易价格或者价格区间

　　C: 定价方式或者定价依据

　　D: 决议的失效期

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：①当次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;②交易价格或者价格区间;③定价方式或者定价依据;④相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属;⑤相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;⑥决议的有效期;⑦对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;⑧其他需要明确的事项。

　　(58)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。

　　A: 5%;5%;5%

　　B: 5%;5%;10%

　　C: 10%;10%;5%

　　D: 10%;10%;10%

　　答案:A

　　解析:

　　按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。

　　(59) 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A: 10;30

　　B: 30;60

　　C: 30;90

　　D: 60;90

　　答案:C

　　解析:

　　债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　(60)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。