2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题（2）_第5页

　　71、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有( )。

　　I.转融资余额

　　II.转融券余额

　　III.转融通成交数据

　　IV.转融通费率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公布信息证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率

　　72、以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是()。

　　Ⅰ 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样

　　Ⅱ 不以营利为目的的企业法人

　　Ⅲ 证券登记计算采取全国集中统一的运营方式

　　Ⅳ 自有资金不少于人民币一亿元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自有资金不少于人民币2亿元

　　73、下列选项属于内幕信息的是()

　　Ⅰ. 上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ. 公司分配股利或增资的计划

　　Ⅲ. 公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ. 公司债务担保的重大变更

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内 幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。证券法将内幕交易列为禁止行为， 是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发、公司 分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

　　74、商品期货的主要品种可以分为()。

　　Ⅰ农产品期货

　　Ⅱ金属期货

　　Ⅲ能源期货

　　Ⅳ利率期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　75、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。

　　I. 董事长

　　II. 总经理

　　III .经理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.IIII

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　76、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。

　　Ⅰ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直 接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　77、公司的财产包括()。

　　I .动产

　　II .不动产

　　III .货币组成的有形财产

　　IV .货币组成的无形财产

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。

　　78、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

　　I.责令改正

　　II.没收违法所得

　　III.撤销相关业务许可

　　IV.处以罚款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察《证券法》对自营业务的有关规定。

　　79、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。

　　I. 为单一客户办理定向资产管理业务

　　II. 为多个客户办理集合资产管理业务

　　III. 为多个客户办理定向资产管理业务

　　IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　80、( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I. 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　81、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 奖励信息

　　III. 处罚处分信息

　　IV. 协会自律规则规定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　82、关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有()。

　　I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。

　　83、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。

　　I .存续期限不同

　　II. 规模可变性不同

　　III .可赎回性不同

　　IV. 市场主体不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　84、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

　　I. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　II. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　III. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　IV. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　违 反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资 格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认 购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资 或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机 构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资 金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　85、资产管理合同的基本事项包括()。

　　I .客户资产的种类和数额

　　II. 投资目标和管理期限

　　III. 投资范围、投资限制和投资比例

　　IV. 客户资产的管理方式和管理权限

　　A.III、 IV

　　B.II、 IV

　　C.I、 II

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事 项。

　　86、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。

　　I. 申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　II. 申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件

　　III. 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件

　　IV. 申请人填写“股份非交易过户登记表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出 具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办 的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　87、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括( )。

　　Ⅰ《证券法》

　　Ⅱ《证券期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ《证券投资顾问业务暂行规定》

　　Ⅳ《发布证券研究报告暂行规定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　88、证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

　　Ⅰ机构

　　Ⅱ人员

　　Ⅲ信息

　　Ⅳ账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　89、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。

　　I .《人民共和国证券法》

　　II. 《证券业从业人员资格管理办法》

　　III. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　IV. 《证券公司合规管理试行规定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公 司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事 和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开 展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

　　90、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。

　　I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　II 转移或者隐瞒所募集资金的

　　III 利用募集的资金进行违法活动的

　　IV 发行数额在100万元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。