2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题（2）_第3页

　　41、下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　正确答案是：B，

　　解析

　　非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

　　42、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　43、( )对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券监督管理委员会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

　　44、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　45、余额包销中如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由()负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款。

　　A.证券公司

　　B.发行人

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券公司负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。

　　46、下列关于期货交易所，说法错误的是( )。

　　A.提供交易场所、设施及相关服务

　　B.组织和监督期货交易

　　C.发布市场信息

　　D.可以直接或间接从事期货交易

　　正确答案是：D，

　　解析

　　期货交易所不能直接或间接从事期货交易

　　47、以下哪项权利属于股东的共益权( )

　　A.累计投票权

　　B.剩余财产分配权

　　C.新股认购优先权

　　D.股份质押权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　共 益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询 权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等 权利

　　48、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A.定向资产管理合同

　　B.集合资产管理合同

　　C..限定性资产管理合同

　　D.非限定性资产管理合同

　　正确答案是：A，

　　解析

　　定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　50、投资者参与融资融券申请开户的资料清单不包括()

　　A.收入证明

　　B.资产证明资料

　　C.地址、住址、证明材料

　　D.委托人身份证

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客 户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资 融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身 份证明及经办人身份证明等文件。

　　50、证券交易的特征主要表现为()。

　　A.流动性、收益性和风险性

　　B.流动性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和风险性

　　D.流动性、安全性和风险性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性