2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规练习题（2）_第4页

　　[组合型选择题]

　　51、股份有限公司募集设立的程序主要包括( )

　　I.订立章程

　　II.发起人认购股份

　　III.募股程序

　　IV.召开募股大会

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按照《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括：订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　52、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )

　　I.公开发行的股份有限公司股票

　　II.公开发行的股份有限公司债券

　　III.公开发行的股份有限公司基金份额

　　IV.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　III 主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，IV项错误。

　　54、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　I 证券公司的从业人员

　　II 保险公司的从业人员

　　III 期货经纪公司的从业人员

　　IV 基金管理公司的从业人员

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。

　　I 中国证监会统一印制的申请表

　　II 企业法人营业执照

　　III 公司章程

　　IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和 从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码，由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　56、发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 上市公司发行可转换公司债券

　　IV. 上市公司配股发行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　57、设立期货公司应当具备下列条件( )。

　　I 注册资本最低额为人民币5 000万元

　　II 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录

　　III 有合格的经营场所和业务设施

　　IV 有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实 际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院 期货监管机构规定的其他条件。

　　58、股东权利滥用的内容包括()。

　　I. 滥用的方式

　　II. 滥用的损害对象

　　III. 滥用的后果

　　IV. 滥用的责任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股 东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人。 (3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的 赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　59、证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。

　　I 报刊

　　II杂志

　　III 广播

　　IV 网络

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资分析师可以通过报刊、杂志、广播、网络发布证券分析的研究报告。

　　60、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I. 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　61、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV. 证券资产管理业务

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　62、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

　　I .5

　　II. 10

　　III. 15

　　IV. 20

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　63、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　违 反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违 法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　64、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。

　　I 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　II 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　III 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　IV 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　IV项属于擅自公开发行证券的特征;I II III 项属于变相公开发行证券的特征。

　　65、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　I 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　II 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　III 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　IV 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.I 、II

　　B.II III

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　66、募集设立又被称为()。

　　I .同时设立

　　II. 单纯设立

　　III. 渐次设立

　　IV. 复杂设立

　　A.I、 II、 IV

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

　　67、公司章程的内容一般包括( )

　　I.公司名称

　　II.住所

　　III.经营范围

　　IV.经营管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件

　　68、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人资格

　　II .分公司和子公司都具有法人资格

　　III. 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV .子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　69、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )

　　I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　II.公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股份有限公司申请股份上市，应当符合下列条件：

　　(1) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年 无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　70、基金管理人不得有下列哪些行为( )

　　I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　II.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　III.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　基 金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产为基 金份额持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定 禁止的其他行为。