2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)_第6页

　　三、判断题

　　100. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( )

　　101. 在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )

　　102. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( )

　　103. 证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。( )

　　104. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )

　　105. 按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办。( )

　　106. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( )

　　107. 证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格。( )

　　108. 在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

　　109. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )

　　110. 证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )

　　111. 证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。( )

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　　112. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

　　113. 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )

　　114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( )

　　115. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )

　　116. 按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( )

　　117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。

　　118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )

　　119. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( )

　　120. 在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。( )