2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)_第5页

　　81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

　　A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

　　C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

　　D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

　　82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

　　A挪用客户交易结算资金　B为客户提供咨询服务

　　C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识　D侵占客户国债兑付金

　　83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。

　　A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核　B按规定缴存交易结算资金

　　C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交　D接受交易结果并履行交割清算义务

　　84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。

　　A一次成交两次结算　B两次结算包括初始结算和到期结算

　　C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保　D到期结算采用逐笔方式交收

　　85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

　　A密码　B账户　C证券　D资金

　　86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。

　　AA股　B基金　C国债现券　D可转换债券

　　87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。

　　A目前我国B股实行T+0回转交易制度　B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

　　C债券不能进行回转交易　D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

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　　88. 债券质押式回购交易涉及( )。

　　A两个交易主体　B一个交易主体　C两次交易契约行为 D一次交易契约行为

　　89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。

　　A接受证券交易所提供的相关服务　B对证券交易所事务的表决权

　　C向证券交易所提出相关建议　D参加会员大会

　　90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。

　　A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的　B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

　　C开放基金设立后可以赎回基金份额　D基金有封闭式与开放式之分

　　91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。

　　A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定

　　B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

　　C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

　　D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

　　92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。

　　A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜　B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

　　C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息

　　D受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。

　　A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

　　B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500

　　C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至1500

　　94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。

　　A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

　　B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

　　C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

　　D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

　　95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。

　　A遵守国家有关法律、法规的承诺　B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

　　C证券经纪商代理业务范围和权限　D投资者应履行的交收责任

　　96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。

　　A证券交易所　B国家外汇管理局　C中国人民银行　D中国证监会

　　97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

　　A复牌时对申报实行连续竞价　B停牌期间可以申报撤销

　　C停牌期间可以进行申报　D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

　　98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括( )。

　　A警告　B没收非法所得　C罚款　D追究刑事责任

　　99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。

　　A原STAQ系统挂牌的公司　B原NET系统挂牌的公司

　　C上海证券交易所退市的公司　D深圳证券交易所退市的公司