2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(3)

　　一、单选题每题

　　1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

　　A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

　　C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

　　2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

　　A证券公司 B资产托管机构 　　C证券登记结算机构 　　D证券交易所

　　3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

　　A时间优先、客户优先　B时间优先、价格优先

　　C价格优先、时间优先　D价格优先、客户优先

　　4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A投资银行业务　B经纪业务　C资产管理业务　D自营业务

　　5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

　　A客户具有支配权的资产证明　B住址证明

　　C已在营业部开立的客户信用证券帐户　D融资融券担保品证明

　　6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

　　A 0　B成交金额的1.5‰　C成交金额的1‰　D成交金额的0.5‰

　　7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

　　A客户买卖股票的原因和依据　B客户股东账户中的库存证券种类

　　C客户股东账户中的库存证券数量　D客户资金账户中的资金余额

　　8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

　　A发行人计算的开盘参考价　B主承销商计算出的开盘参考价

　　C发行价　D集合竞价

　　9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

　　A1100　B1030　C1300　D1000

　　10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

　　A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

　　全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

　　B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

　　未成交部分自动撤销。

　　C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

　　D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。

　　11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

　　A3‰ B2.5‰　C2‰　D2.8‰

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　　12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

　　证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

　　A撤销证券公司证券营业许可证　B暂停从事证券业务　C记过　D罚款

　　13. 上海证券交易所于( )正式开业。

　　A1991年7月　B1991年2月　C1990年11月　D1990年12月

　　14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

　　A上市公司发生重大债务　B上市公司收购的有关方案

　　C上市公司25的监事发生变动　D上市公司申请破产的决定

　　15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也可以称为( )。

　　A分销购买方式　B包销购买方式　C承销购买方式　D招标购买方式

　　16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( )。

　　A7天 4个月　B1天 4个月　C1天 1年　D7天 1年

　　17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

　　A不含首次交收日不含到期交收日　B不含首次交收日含到期交收日

　　C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日

　　18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

　　A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

　　B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

　　C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

　　D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

　　19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权

　　处理。

　　A权证到期日前1个工作日内　B权证到期后的1个工作日内

　　C权证到期后的3个工作日内　D权证到期日

　　20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

　　A正常交易日1500-1530　B正常交易日1300-1500　C正常交易日1457-1500　D正常交易日1500-1515