2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（6）_第6页

　　91[单选题] 我国《公司法》规定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立

　　Ⅱ.在中国境内设立

　　Ⅲ.可以是有限责任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企业

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　92[单选题] 按照行为因素细分就是根据投资者的(　　)等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

　　Ⅰ.交易行为

　　Ⅱ.投资动机

　　Ⅲ.持仓结构

　　Ⅳ.投资偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

　　93[单选题] 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

　　Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

　　Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

　　94[单选题] 单独或者通过合谋，利用(　　)联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。

　　Ⅰ.资金优势

　　Ⅱ.持股优势

　　Ⅲ.信息优势

　　Ⅳ.地理优势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　95[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

　　1.短期融资券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　96[单选题] 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行(　　)等。

　　Ⅰ.前端控制

　　Ⅱ.后端控制

　　Ⅲ.清算交收

　　Ⅳ.计付利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等

　　97[单选题] 下列情形中，相关投资者可以免于按照有关规定提出豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有(　　)。

　　Ⅰ.因上市公司按照批准的价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　Ⅱ.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

　　Ⅲ.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司持有的权益不影响该公司的上市地位

　　Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项属于投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形

　　98[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有(　　)。

　　Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

　　Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

　　Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

　　Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容

　　99[单选题] 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.请求召开证券持有人会议

　　Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决

　　Ⅲ.请求分配投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利

　　100[单选题] 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(  )。

　　Ⅰ.国际开发机构人民币债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C