2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（6）_第5页

　　71[单选题] 下列关于客户沟通的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

　　Ⅱ.客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

　　Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

　　Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，有效的沟通是指使客户购买产品或接受服务的沟通

　　72[单选题] 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的(　　)等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。

　　Ⅰ.持续经营能力

　　Ⅱ.未来发展前景

　　Ⅲ.当年每股收益

　　Ⅳ.次年每股收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十九条，上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析

　　73[单选题] 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在(　　)内。

　　Ⅰ.转融通担保证券明细账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通担保资金明细账户

　　Ⅳ.转融通担保资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据

　　74[单选题] 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

　　Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

　　Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

　　Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存

　　75[单选题] 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括(　　)。

　　Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职

　　Ⅱ.主要股东不同

　　Ⅲ.不属于同一控制人控制

　　Ⅳ.执行人员不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：①公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形;②是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务

　　76[单选题] 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.创立大会应选举公司董事会成员

　　Ⅱ.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

　　Ⅲ.创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　Ⅳ.创立大会由发起人、认股人组成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

　　77[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

　　Ⅲ.公司债券募集办法

　　Ⅳ.公司债券的实际发行数额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第五十八条，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　78[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

　　Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。除Ⅰ、Ⅲ两项外，委托协议还应当载明下列事项：①介绍业务对接规则;②客户投诉的接待处理方式;③报酬支付及相关费用的分担方式;④违约责任;⑤中国证监会规定的其他事项

　　79[单选题] 证券投资基金的销售人员包括(　　)。

　　Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

　　80[单选题] 证券公司应当向客户如实披露的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.公司人员

　　Ⅲ.业绩

　　Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险

　　81[单选题] 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

　　82[单选题] 证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　Ⅰ.基础环境

　　Ⅱ.网络通信

　　Ⅲ.应用系统

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　83[单选题] 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席

　　Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，监事会设主席1人，可以设副主席。

　　84[单选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

　　Ⅰ.营业执照是否有效

　　Ⅱ.营业执照是否通过年检

　　Ⅲ.账户设立是否完整

　　Ⅳ.内部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

　　85[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　86[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　87[单选题] 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的年度报告

　　Ⅱ.董事会报告

　　Ⅲ.制度与人员的检查

　　Ⅳ.财务报表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

　　88[单选题] 下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接买卖建议

　　Ⅱ.电话服务中心

　　Ⅲ.邮寄服务

　　Ⅳ.互联网的应用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，目前通常使用的客户服务方式还有以下几种：①自动传真、电子信箱与手机短信服务;②“一对一”专人服务;③媒体和宣传手册的应用;④讲座、推介会和座谈会

　　89[单选题] 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　90[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

　　Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。