2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（6）_第3页

　　41[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　42[单选题] 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

　　C.没收违法所得

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

　　43[单选题] 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是( )。

　　A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　44[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　45[单选题] 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B.假借客户的名义买卖证券

　　C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

　　D.挪用客户所委托买卖的证券

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　46[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用

　　47[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

　　( )。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国人民银行

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施

　　48[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.全部股东

　　B.部分股东

　　C.特定股东

　　D.董事会成员

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

　　49[单选题] 对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是( )。

　　A.没收法人财产

　　B.处以违法所得3倍的罚款

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　50[单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为