2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（1）_第5页

　　71[单选题] 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量与成交价

　　Ⅱ.开盘价与收盘价

　　Ⅲ.持仓量与持有期

　　Ⅳ.最高价与最低价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　72[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.自评

　　Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评和他评相结合

　　Ⅳ.系统评定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。

　　73[单选题] 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理条例》第十四条规定，证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;③与客户分享投资收益、分担投资损失;④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;⑤其他可能损害客户合法权益的行为。

　　74[单选题] 中国证券业协会诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。

　　Ⅰ.中国证券业协会会员信息管理系统

　　Ⅱ.中国证监会信息管理系统

　　Ⅲ.从业人员信息管理系统

　　Ⅳ.诚信信息系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条规定，诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　75[单选题] 不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的包括(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾2年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.负债达到净资产的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年;②净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　76[单选题] 公司申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　Ⅲ.公司出资的说明书

　　Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　77[单选题] 信息备案及材料保存的要求有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通

　　Ⅱ.保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起5个工作日内向协会提交更新资料

　　Ⅲ.保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行日常更新及维护，并保证所填信息及时、准确、完整

　　Ⅳ.保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材料，以备协会检查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信息备案及材料保存的要求有：①保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。②保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行日常更新及维护，并保证所填信息及时、准确、完整。③保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材料，以备协会检查。

　　78[单选题] 下列关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第一百九十八条规定，违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　79[单选题] 基金份额持有人享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　Ⅳ.参与分配基金财产

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，基金份额持有人享有参与分配清算后的剩余基金财产

　　80[单选题] 下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

　　Ⅱ.证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对

　　Ⅲ.从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料

　　Ⅳ.证券业协会根据情况，诚信信息记录错误的，予以更正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十四条规定，会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书面异议报告：①会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对。②会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，协会不予更正并告知申请人。

　　81[单选题] 证券公司推广集合资产管理计划，应当将(　　)等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同

　　Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书

　　Ⅳ.资产托管证明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十二条规定，证券公司推广集合资产管理计划。应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　82[单选题] 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近三年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形

　　83[单选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是(　　)。

　　Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在十万元以上的;②单位集资诈骗，数额在五十万元以上的。

　　84[单选题] 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记人其诚信档案。这些事项有(　　)。

　　Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

　　Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条规定，中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;③中国证监会认定的其他事项。

　　85[单选题] 股票质押回购的申报类型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申报

　　Ⅱ.购回交易申报

　　Ⅲ.补充质押申报

　　Ⅳ.部分解除质押申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十六条规定，股票质押回购的申报类型包括初始交易申报、购回交易申报、补充质押申报、部分解除质押申报。

　　86[单选题] 期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括(　　)。

　　Ⅰ.分级结算制度

　　Ⅱ.保证金制度

　　Ⅲ.涨跌停板制度

　　Ⅳ.持仓限额和大户持仓报告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度

　　87[单选题] 收购要约的期限可以是(　　)日。

　　Ⅰ.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第九十条规定，收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。

　　88[单选题] “荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　89[单选题] 下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假的处罚，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.由证券业协会责令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分

　　Ⅲ.情节严重的，由证券业协会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　Ⅳ.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

　　90[单选题] 代销或者包销协议应载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.代销、包销证券的种类

　　Ⅱ.当事人的名称

　　Ⅲ.当事人家庭情况

　　Ⅳ.代销、包销的付款方式及日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第三十条规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。