2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（1）_第4页

　　51[单选题] (　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　52[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　53[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ　Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录;⑦最近二十四个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　54[单选题] 违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

　　以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　55[单选题] 应取得中国证券业执业证书的人员有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第四条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　56[单选题] 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期问不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

　　57[单选题] 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　58[单选题] 企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

　　Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

　　Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：①持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

　　59[单选题] 下列关于有限责任公司的股东转让股权，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.其它股东半数以上不同意转让的，同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　60[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.产品销售

　　Ⅲ.客户回访

　　Ⅳ.投诉处理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　61[单选题] 在股票质押回购中，发生异常情况的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.提前购回

　　Ⅱ.延期购回

　　Ⅲ.终止购回

　　Ⅳ.暂停购回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第六十九条发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的以下方式处理：①提前购回;②延期购回;③终止购回;④深交所认可的其他约定方式。

　　62[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　Ⅰ.业务复杂程度

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.业务时间长短

　　Ⅳ.承担的责任和风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十五条规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争。按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　63[单选题] 非公开发行股票及其股权转让采用(　　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　Ⅰ.网络

　　Ⅱ.公开劝诱

　　Ⅲ.说明会

　　Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：向特定对象发行股票后股东累计不超过两百人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。

　　64[单选题] 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括的事项有(　　)。

　　Ⅰ.定价方式或价格区间

　　Ⅱ.募集资金用途

　　Ⅲ.决议的有效期

　　Ⅳ.对董事会办理本次发行具体事宜的授权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第四十一条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量;②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;③定价方式或价格区间;④募集资金用途;⑤决议的有效期;⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权;⑦其他必须明确的事项。

　　65[单选题] 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　66[单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务的制度有(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：①建立健全客户账户管理制度;②建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;③建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;④建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为;⑤建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷;⑥建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　67[单选题] 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取三至五年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取五至十年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证蓝会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　68[单选题] 董事会应向公司登记机关报送文件包括(　　)。

　　Ⅰ.公司登记申请书

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.创立大会的会议记录

　　Ⅳ.公司经营方向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后三十日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：①公司登记申请书;②创立大会的会议记录;③公司章程;④验资证明;⑤法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;⑥发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;⑦公司住所证明。

　　69[单选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的(　　)。

　　Ⅰ.委托代理关系

　　Ⅱ.代理期间

　　Ⅲ.执业地域范围

　　Ⅳ.代理权限

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券经纪人管理暂行规定》第十条规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

　　70[单选题] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　Ⅲ.净资本与负债的比例不得低于8%

　　Ⅳ.净资产与负债的比例不得低于5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百;②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十;③净资本与负债的比例不得低于百分之八;④净资产与负债的比例不得低于百分之二十;⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。