2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（1）_第3页

　　41[单选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　42[单选题] 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：①变更法定代表人;②变更住所或者营业场所;③设立或者终止境内分支机构;④变更境内分支机构的经营范围;⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第①项、第②项、第④项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定;前款第③项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　43[单选题] 公司应当在每(　　)会计年度终了时编制财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第一百六十四条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　44[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　45[单选题] 结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

　　A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

　　B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

　　C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

　　D.证券结算风险基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券登记结算管理办法》第六十三条规定，结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：①违约结算参与人的担保物中的现金部分;②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;④证券结算风险基金;⑤其他资金。

　　46[单选题] 期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。

　　47[单选题] 对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二十日内作出批准或者不批准的决定。

　　48[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险(　　)。

　　A.由客户自行承担

　　B.由证券公司承担

　　C.由客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司都不承担

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司客户资产管理业务管理业务》.第三十五条规定，证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　49[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于三年。

　　50[单选题] 基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起(　　)日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》第八十三条规定，基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起七日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。