2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（3)_第5页

　　41.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()。

　　A. 完全民事行为能力

　　B. 特定民事行为能力

　　C. 限制民事行为能力

　　D. 无民事行为能力

　　正确答案：A

　　解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券入门资格考试。

　　42.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是()。

　　A. “集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称”

　　B. “资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称”

　　C. “证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　D. “集合资产管理计划名称”

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

　　43.《人民共和国证券法》的适用范围为()。

　　A. 人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

　　B. 人民共和国境内含香港、澳门地区

　　C. 人民共和国境内外

　　D. 人民共和国境内

　　正确答案：D

　　解析：在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《人民共和国证券法》，但需注意的是，证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。

　　44.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又卖出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。

　　A. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B. 股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D. 股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

　　正确答案：A

　　解析：《人民共和国证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　45.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

　　A. 发起人符合法定人数

　　B. 有公司住所

　　C. 有公司名称和符合要求的组织机构

　　D. 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

　　正确答案：D

　　解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有公司住所。

　　46.单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正确答案：D

　　解析：单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

　　47.中国证券业协会对证券经纪业务营销人员自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A. 两年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正确答案：D

　　解析：协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　48.下列选项中，不具备法人资格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限责任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正确答案：C

　　解析：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　49.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的( )等作为考核的重要内容。

　　A. 客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　B. 合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

　　C. 合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　D. 合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

　　正确答案：C

　　解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　50.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。