2018年证券从业资格考试法律法规单项选择题（3)_第2页

　　11.申请证券上市交易，应经()审核同意，双方签订上市协议。

　　A. 中国证券登记结算有限公司

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　12.下列公司股份转让的情形，符合规定的是()。

　　A. 甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司，自收购之日起20日未注销

　　B. 乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，未经过股东大会决议

　　C. 丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销

　　D. 丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司因前款第①项至第③项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第①项情形的，应当自收购之日起10日内注销;属于第②项、第④项情形的，应当在6个月内转让或者注销。故选项ABC错误。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。选项D正确。

　　13.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A. 2

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 半

　　正确答案：A

　　解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　14.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是()。

　　A. 客户信用交易担保证券账户

　　B. 融券专用证券账户

　　C. 融资专用资金账户

　　D. 客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：C

　　解析：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　15.下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。

　　A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

　　B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险

　　C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

　　D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

　　正确答案：B

　　解析：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　16.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 证监会派出机构

　　B. 证券交易所

　　C. 证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　17.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

　　A. 责令改正

　　B. 没收违法所得

　　C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D. 撤销相关业务许可

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　18.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。

　　A. 上市管理

　　B. 投资咨询业务管理

　　C. 证券经纪业务管理

　　D. 证券监督管理

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　19.证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。

　　A. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员

　　C. 进入证券公司的办公场所进行检查

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　20.被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。