2018年证券从业资格证法律法规基础试题（10)_第3页

　　41[单选题] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

　　42[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司(　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式.实际控制证券公司5%以上的股权。

　　43[单选题] 证券经纪业务的具体对象是(　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.证券

　　D.特定价格的证券

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。

　　44[单选题] 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处(　)万元以下的罚款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

　　45[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上

　　D.具有经管专业本科以上学历

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　46[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　47[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　48[单选题] 公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通告债权人，并于(　)日内在报纸上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　49[单选题] 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经(　)民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　参考解析：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　50[单选题] 公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　参考答案：C

　　参考解析：公司财产优先支付的是债权人。