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2018年证券从业资格证法律法规基础试题(7)

中华考试网 [ 2018年6月11日 ]

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] 公司财产优先支付的是( )。

  A.普通股股东

  B.优先股股东

  C.债权人

  D.员工工资

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

  2[单选题] 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

  A.1%~3%

  B.1%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

  参考答案:B

  参考解析:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  3[单选题] 下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。

  A.基金财产的债务由基金财产本身承担

  B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

  C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产

  D.基金财产不属于其清算财产

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

  4[单选题] 期货交易所的会员不包括( )。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.特别结算会员

  D.限制结算会员

  参考答案:D

  参考解析:期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

  5[单选题] 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。

  A.所持股份

  B.出资额

  C.净资产

  D.所有者权益

  参考答案:A

  参考解析:股份有限公司是指其全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人

  6[单选题] 有限责任公司的经理对( )负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.职工代表

  D.监事会

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

  7[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是( )。

  A.期货公司可以为其子公司提供融资

  B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

  C.期货公司可以对外担保

  D.期货公司可以从事期货自营业务

  参考答案:B

  参考解析:根据《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

  8[单选题] 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

  A.由全体监事过半数选举产生

  B.由全体监事3/4以上人数选举产生

  C.由全体监事2/3以上人数选举产生

  D.由股东大会任命

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第五十一条的规定,监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

  9[单选题] 公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  参考答案:B

  参考解析:公司成立后无正当理由超过6个月未开业的,或者开业后自行停业连续超过6个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  10[单选题] 下列不属于期货交易所职责的是( )。

  A.组织并监督交易

  B.提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D.直接参与期货交易

  参考答案:D

  参考解析:根据《期货交易管理条例》第十条的规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约,安排合约上市;(3)组织并监督交易、结算和交割;(4)为期货交易提供集中履约担保;(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  11[单选题] 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(  )年以上。

  A.半

  B.1

  C.2

  D.3

  参考答案:A

  参考解析:证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

  12[单选题] 从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更给以执业注册登记。

  A.辞职

  B.与原聘用机构解除劳动合同

  C.不为原聘用机构所聘用

  D.变更聘用机构

  参考答案:D

  参考解析:参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

  13[单选题] 根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(  )。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

  参考答案:B

  参考解析:根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。

  14[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(  ),并根据调查结论作相应处理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

  15[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为(  )股或其整数倍。

  A.10

  B.100

  C.500

  D.1000

  参考答案:B

  参考解析:融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。

  16[单选题] 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(  )。

  A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

  B.证券交易成交额累计在50万元以上的

  C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

  D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

  参考答案:C

  参考解析:根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

  17[单选题] 目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(  )类以上。

  A.A

  B.B

  C.C

  D.D

  参考答案:B

  参考解析:目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上,最近一次证券公司分类评价在B类以上。

  18[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是(  )。

  A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

  B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人

  C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名

  参考答案:D

  参考解析:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。

  19[单选题] (  )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  A.背信运用受托财产罪

  B.操纵证券、期货市场罪

  C.非法集资类犯罪

  D.利用未公开信息交易罪

  参考答案:A

  参考解析:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  20[单选题] 公开发行公司债券,应当符合的条件不包括(  )。

  A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元

  B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

  C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

  D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

  参考答案:A

  参考解析:参见《证券法》第十六条的规定。

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