2018年证券从业资格证法律法规基础试题（10)_第6页

　　91[单选题] 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

　　92[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据(　)确定。

　　Ⅰ.持有人要求

　　Ⅱ.公司财务情况

　　Ⅲ.流通股价格

　　Ⅳ.可转债的存续期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　93[单选题] 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　)。

　　Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　Ⅲ.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　Ⅳ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　94[单选题] 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括(　)。

　　Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《人民共和国证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　95[单选题] 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是(　)。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　96[单选题] 证券金融公司的资金可以用于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款：购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品：购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

　　97[单选题] 以下属于证券公司高级管理人员的是(　)。

　　Ⅰ.董事会秘书

　　Ⅱ.董事长秘书

　　Ⅲ.财务负责人

　　Ⅳ.副总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　98[单选题] 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　)将会在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.执业证书编号

　　Ⅲ.身份证号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　99[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　Ⅱ.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　Ⅲ.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　100[单选题] 根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(　)。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。