2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(1)_第6页

　　91[单选题] 下列属于证券、期货投资咨询业务的是(  )。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券、期货投资咨询业务包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　92[单选题] 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是(  )。

　　Ⅰ.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券法》

　　Ⅱ.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ.现行的证券市场法律包括《人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ.现行的证券市场法律包括《人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：现行的证券市场法律主要包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资基金法》《人民共和国公司法》以及《人民共和国刑法》等。

　　93[单选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有(　　)。

　　Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同

　　Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　94[单选题] 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有(　　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　95[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循(　　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等

　　Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　96[单选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：参考《刑法》第一百六十条的规定。

　　97[单选题] 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　98[单选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　99[单选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

　　100[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守(　　)等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　Ⅰ.《人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ.《人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。