2018年5月证券从业资格证法律法规冲刺试题(1)

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按(　　)顺序进行分配。

　　(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用

　　(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务

　　(5)按股东持股比例分配剩余资产

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　2[单选题] 向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

　　3[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

　　4[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　5[单选题] 证券公司应当至少(　　)向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　6[单选题] 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　7[单选题] 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立(  )机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　参考答案：C

　　参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　8[单选题] 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　参考答案：B

　　参考解析：B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　9[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B.可由财务负责人担任

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

　　10[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　11[单选题] 根据《人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　12[单选题] 下列属于擅自公开发行证券特征的是(  )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

　　13[单选题] 《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　14[单选题] 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　15[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

　　A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

　　C.一人有限责任公司也要设股东会

　　D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

　　16[单选题] 证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券经纪业务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　17[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　18[单选题] 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　19[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会派出机构

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　20[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

　　21[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是(  )。

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

　　D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　参考答案：D

　　参考解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

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　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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