2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（4）_第6页

　　91[单选题] 我国《公司法》规定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立

　　Ⅱ.在中国境内设立

　　Ⅲ.可以是有限责任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企业

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　92[单选题] 按照行为因素细分就是根据投资者的(　　)等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

　　Ⅰ.交易行为

　　Ⅱ.投资动机

　　Ⅲ.持仓结构

　　Ⅳ.投资偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

　　93[单选题] 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

　　Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

　　Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

　　94[单选题] 单独或者通过合谋，利用(　　)联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。

　　Ⅰ.资金优势

　　Ⅱ.持股优势

　　Ⅲ.信息优势

　　Ⅳ.地理优势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　95[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

　　1.短期融资券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　96[单选题] 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算义务

　　Ⅱ.接受交易结果

　　Ⅲ.全权委托经纪商代理交易

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

　　97[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职

　　98[单选题] 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易的专业性

　　Ⅱ.证券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　99[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址证明

　　Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

　　Ⅲ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是(  )。

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。