2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（4）_第2页

　　 21[单选题] 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　参考答案：C

　　参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　22[单选题] 下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　B.提请聘任或者解聘公司副经理

　　C.决定公司财务负责人的报酬

　　D.组织实施董事会决议

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第四十九条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘，经理对董事会负责，行使下列职权：(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。

　　23[单选题] 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

　　24[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《人民共和国公司法》

　　D.《人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：B

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

　　25[单选题] 证券公司应当有( )名以上在证券行业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当有3名以上在证券行业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　26[单选题] 以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。

　　A.有限责任公司和股份有限公司

　　B.上市公司和非上市公司

　　C.有限公司和无限公司

　　D.一人公司和两合公司

　　参考答案：B

　　参考解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。

　　27[单选题] 下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是( )。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　参考答案：D

　　参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东，应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　28[单选题] ( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.登记结算中心

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　29[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是( )。

　　A.加强监管

　　B.责任到人

　　C.法律制裁

　　D.严格把关

　　参考答案：A

　　参考解析：禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。

　　30[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法，错误的是( )。

　　A.具备证券从业资格

　　B.从事证券相关行业2年以上

　　C.具有证券专业知识

　　D.具备行业分析的学科背景

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　31[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　32[单选题] 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。

　　A.合法经营原则

　　B.依法接受国家宏观调控原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.自主经营原则

　　参考答案：A

　　参考解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

　　33[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.财政部

　　B.证券行业协会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　34[单选题] 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司

　　债券1年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　35[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是( )。

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

　　参考答案：A

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

　　36[单选题] 下列关于证券发行的描述，错误的是( )。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　37[单选题] 《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　38[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　39[单选题] 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　40[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　参考答案：D

　　参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。