2018年5月证券从业资格考试法律法规冲刺试题（4）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 融资融券业务中的客户征信内容包括(　　)。

　　Ⅰ.客户身份

　　Ⅱ.风险偏好

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.政治面貌

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　52[单选题] 承销股票的承销团应当由(  )组成。

　　Ⅰ.主承销的证券公司

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　53[单选题] 在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(　　)。

　　Ⅰ.教育委员会

　　Ⅱ.公共关系委员会

　　Ⅲ.倡议委员会

　　Ⅳ.综合管理委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(AdvocacyCommittee)。

　　54[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

　　Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

　　Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

　　55[单选题] 证券公司的资产管理业务包括(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理业务

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　Ⅲ.定向资产管理业务

　　Ⅳ.专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　56[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

　　Ⅰ.业务规则

　　Ⅱ.内部控制

　　Ⅲ.风险隔离

　　Ⅳ.合规检查

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

　　57[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有(　　)。

　　Ⅰ.财务顾问主办人不少于5人

　　Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

　　Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

　　58[单选题] 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。

　　Ⅰ.书面方式

　　Ⅱ.电话方式

　　Ⅲ.口头方式

　　Ⅳ.互联网方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　59[单选题] 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是(　　)。

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。

　　60[单选题] 监事会对(　　)履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　Ⅰ.研究人员

　　Ⅱ.公司员工

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　61[单选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。

　　Ⅰ.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

　　Ⅱ.建立健全各项规章制度

　　Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程

　　Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

　　62[单选题] 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单

　　Ⅱ.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

　　Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　63[单选题] 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　64[单选题] 证券公司融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有证券

　　Ⅱ.通过转融通取得的证券

　　Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。

　　65[单选题] 我国《公司法》规定，公司的公积金用于(　　)。

　　Ⅰ.转为公司资本

　　Ⅱ.对外担保

　　Ⅲ.扩大公司生产经营

　　Ⅳ.弥补公司亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。

　　66[单选题] 证券公司自营业务的内部制度应重点防范(　　)等风险。

　　Ⅰ.变相自营

　　Ⅱ.规模失控

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.决策失误

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　67[单选题] 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括(　　)。

　　Ⅰ.邮寄服务

　　Ⅱ.自动传真

　　Ⅲ.“一对一”专人服务

　　Ⅳ.讲座、推介会和座谈会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，常使用的客户服务方式还有：①电话服务中心;②互联网的应用;③媒体和宣传手册的应用。

　　68[单选题] 下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有(　　)。

　　Ⅰ.交易标的资产属于同一交易方所有

　　Ⅱ.交易标的资产属于同一交易方控制

　　Ⅲ.交易标的属于相同或者相近的业务范围

　　Ⅳ.国务院认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

　　69[单选题] 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(　　)等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

　　Ⅰ.停业

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤销

　　Ⅳ.破产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　70[单选题] 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券

　　Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。