2018年5月证券从业资格考试法律法规基础试题3_第6页

　　51、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

　　52、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。

　　53、下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】Ⅱ项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　54、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

　　55、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

　　56、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是()。Ⅰ.市场价格低于份额净值时，为折价交易Ⅱ.市场价格高于份额净值时，为溢价交易Ⅲ.价格与净值同比例下降时，折价率也下降Ⅳ.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】有时折价率会继续攀升，在弱市时更有可能出现价格与份额净值同步下降的情形。

　　57、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　58、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括()。Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ电话查询Ⅳ营业场所公示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　59、下列属于自营业务后台职能的是()。Ⅰ账户管理Ⅱ账户开户Ⅲ资金清算Ⅳ会计核算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　60、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。