2018年5月证券从业资格考试法律法规基础试题3_第4页

　　31、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A、1个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、20个

　　正确答案： B

　　【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　32、代办股份转让系统又称为()。

　　A、一板

　　B、二板

　　C、三板

　　D、中小板

　　正确答案： C

　　【专家解析】代办股份转让系统又称为三板。

　　33、一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　34、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()的资产投资于债券。

　　A、60%以上

　　B、70%以上

　　C、80%以上

　　D、90%以上

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　35、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

　　36、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为()。

　　A、[1.1]

　　B、[1.12]

　　C、[1.15]

　　D、[1.17]

　　正确答案： C

　　【专家解析】10*30+50*20+100*l0=300+1000+1000=2300万(股票市值);资产=2300+1000(银行存款)=3300万;负债=500+500=1000万;权益=3300万(资产)-1000万(负债)=2300万;单位净值=2300/2000(基金份额)=1.15。

　　37、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()?

　　A、到期兑付

　　B、承兑

　　C、贴现

　　D、预存预取

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

　　38、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

　　A、贴现债券

　　B、附息债券

　　C、息票累积债券

　　D、浮动债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】这是贴现债券的定义。

　　39、股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()。

　　A、境内上市外资股

　　B、境外上市外资股

　　C、蓝筹股

　　D、红筹股

　　正确答案： A

　　【专家解析】股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为境内上市外资股。

　　40、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。