2018年5月证券从业资格考试法律法规基础试题3_第2页

　　11、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19正日式由()颁布实施。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算机构

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

　　12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠杆性

　　B、跨期性

　　C、联动性

　　D、不确定性

　　正确答案： C

　　【专家解析】金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。

　　13、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。

　　A、收益权

　　B、财产权

　　C、物权

　　D、股东权

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

　　14、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A、审慎监管

　　B、忠实勤勉

　　C、诚实信用

　　D、平等自愿

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　15、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产()的所有权。

　　A、千分之一

　　B、千分之五

　　C、千万分之一

　　D、千万分之五

　　正确答案： C

　　【专家解析】每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。

　　16、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

　　A、分级基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

　　17、美国证券市场是从买卖()开始的。

　　A、铁路债券

　　B、运输股票

　　C、政府债券

　　D、矿山股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　18、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

　　A、外资持股

　　B、人民币普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外资股

　　正确答案： A

　　【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。

　　19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　20、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。