2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题9_第2页

　　11[单选题] 招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用(　　)的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A.相互例证

　　B.缩略简写

　　C.相互引证

　　D.设置代码

　　参考答案：C

　　参考解析： 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

　　12[单选题] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.注销

　　D.自销

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　13[单选题] 上市公司发行证券，应当由(　　)承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 略

　　14[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　15[单选题] 2005年9月，(　　)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国保监会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析： 2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　16[单选题] 根据《证券公司风险处置条例》的规定，(　　)是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤销

　　C.停业整顿

　　D.行政重组

　　参考答案：C

　　参考解析： 停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　17[单选题] 经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

　　A.备案

　　B.核准

　　C.登记

　　D.审查

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

　　18[单选题] 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

　　A.正向关系

　　B.反向关系

　　C.无关

　　D.线性关系

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

　　19[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.融券专用证券账户

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　20[单选题] 中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于(　　)起施行。

　　A.2007年8月

　　B.2007年9月

　　C.2008年8月

　　D.2008年9月

　　参考答案：B

　　参考解析：略