2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺试题(3)_第8页

　　Ⅱ.核心技术人员

　　Ⅲ.监事

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　(27) 下列选项中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

　　Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

　　Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

　　(28) 关于股票交易，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为

　　Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行

　　Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

　　(29) 客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　(30) 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系.办理信息披露与股权管理事务

　　Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

　　Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过报注册地证监局和证券交易所备案。

　　(31) 目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督

　　Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督

　　Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　(32) 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　(33) 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: 融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。