2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺试题(3)_第5页

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

　　(4) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。

　　(5) 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围

　　Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例

　　Ⅳ.调整维持担保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

　　(11) 下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　(12) 一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。

　　Ⅰ.所有者权益变动表

　　Ⅱ.财务报表差异调节表

　　Ⅲ.现金流量表

　　Ⅳ.盈利预测表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:规定如下：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足3年的.应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。

　　(13) 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

　　期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

　　未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　(14) 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款