2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺试题(3)_第2页

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

　　(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

　　A: 持股5%以上的股东

　　B: 全体股东

　　C: 全体员工

　　D: 公司高级管理人员

　　答案:B

　　解析:股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

　　(16)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 中国证券业协会

　　答案:C

　　解析:向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。

　　(17) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(18) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A: 经理

　　B: 副经理

　　C: 财务负责人

　　D: 股东

　　答案:D

　　解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　(19) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

　　(20)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份额持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金销售机构

　　答案:C

　　解析:为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

　　(21) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C: 《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销。( )

　　A: 10;6个月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6个月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　(23) 证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企业债券

　　C: 证券衍生品种

　　D: 汇票

　　答案:D

　　解析:证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　(24) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。

　　A: 企业法人营业执照

　　B: 年检申请报告

　　C: 年度业务报告

　　D: 经注册会计师审计的财务会计报表

　　答案:A

　　解析:证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　(26) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D: 应对证券交易实行实时监控

　　答案:A

　　解析:根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。