2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺试题(3)

　　一、选择题(每小题1分)

　　(1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

　　A: 董事或高级管理人员

　　B: 监事或高级管理人员

　　C: 董事或监事

　　D: 财务总监或监事

　　答案:A

　　解析:上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。

　　(2) 我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

　　(3)根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　(4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由国务院指定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　答案:B

　　解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　(7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 遵守基金契约

　　C: 缴纳基金认购款项及规定费用

　　D: 承担基金亏损或终止的有限责任

　　答案:A

　　解析:基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　(9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 国有资产管理委员会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

　　(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《行政许可法》

　　C: 《基金销售办法》

　　D: 《基金运作办法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　(13)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A: 停止交易

　　B: 强制销户

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

　　(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。