2017年证券市场基本法律法规模拟试题(12完整版)_第4页

　　76.对证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自管理之日起20个工作日内做出批准或不予批准的书面决定。

　　Ⅰ.要求审查董事任职资格

　　Ⅱ.要求审查监事任职资格

　　Ⅲ.破产申请

　　Ⅳ.变更公司申请

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　77.以下关于证券公司分公司的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.分公司不具有企业法人资格

　　Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担

　　Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

　　Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：我国《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。Ⅰ、Ⅱ项正确。证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。Ⅳ项正确。

　　78.保荐代表人的注册登记事项包括()。

　　Ⅰ.身份证号码

　　Ⅱ.联系电话

　　Ⅲ.工作经历

　　Ⅳ.出生日期

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：保荐代表人的注册登记事项包括：①保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;②保荐代表人的联系电话、通讯地址;③保荐代表人的任职机构、职务;④保荐代表人的学习和工作经历;⑤保荐代表人的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。

　　79.根据《人民共和国证券法》，()的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款：属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　80.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是()。

　　I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码

　　Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户

　　Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度

　　Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

　　81.下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。

　　Ⅰ.合格投资者累计不超过200人

　　Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币

　　Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六规定，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　82.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是()。

　　Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

　　Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

　　Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

　　Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪王务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。具体包括：①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户帐户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。②与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。③证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。④证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

　　83.A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择()。

　　I.2015年5月27日

　　Ⅱ.2015年5月28日

　　Ⅲ.2015年5月29日

　　Ⅳ.2015年5月30日

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券法》规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

　　84.证券金融公司履行的职责包括()。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

　　85.在下列()情形中，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购

　　Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

　　Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　86.下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有()。

　　Ⅰ.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席

　　Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任

　　Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理

　　Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：《人民共和国公司法》第一百一十二条规定，董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任：但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第一百一十四条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理：第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

　　87.证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

　　I.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.境内分支机构负责人

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。

　　88.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖()。

　　I.公开发行的股份有限公司股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.基金份额

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但其衍生品除外

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第九十五条规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　89.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.警告

　　Ⅲ.罚款

　　Ⅳ.行政拘留

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　90.期货交易所履行下列()职责。

　　Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

　　Ⅱ.设计合约，安排合约上市

　　Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割

　　Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。期货交易所的职责有：①提供交易场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　91.下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格

　　Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格

　　Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理

　　Ⅳ.具备证券业从业资格

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(中国证监会令第54号，2008年6月3日)第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券业从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　92.

　　下列属于背信运用受托财产罪犯主体的是()。

　　I.商业银行

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.期货经纪公司

　　Ⅳ.期货交易所

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：背信运用受托财产罪犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机。

　　93.依据《人民共和国证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员()。

　　I.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅳ.并处罚款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　94.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应()。

　　I.经过负责人批准

　　Ⅱ.经过集体决策

　　Ⅲ.采取书面形式

　　Ⅳ.采取电子形式

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　95.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.公司最近三年连续盈利

　　Ⅱ.公司债券的期限为一年以上

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　96.根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。

　　I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人

　　Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　97.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

　　I.中国证监会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。

　　98.股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有()。

　　I.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

　　Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

　　Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

　　Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。

　　99.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　I.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.全面

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司监督管理条款》第六十九条规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　100.关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是()。

　　I.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

　　101.关于子公司法律地位的说法正确的有()。

　　I.子公司具有独立的法人资格

　　Ⅱ.子公司独立承担民事责任

　　Ⅲ.子公司可以依法独立从事生产经营活动

　　Ⅳ.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。

　　102.甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁，经甲和乙协商，均表示同意并愿意购买丙的股份。下列有关说法正确的有()。

　　I.同等条件下，甲和乙都有优先购买权

　　Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人

　　Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例

　　Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权一两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先权。

　　103.甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有()。

　　I.甲应当具有证券投资咨询执业资格

　　Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名

　　Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历

　　Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。申请注册为证券分析师需要具有2年以上证券业务或证券服务业务经历。

　　104.下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有()。

　　I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告

　　Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益

　　Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管

　　Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将相关事项记入其诚信档案。

　　105.根据《人民共和国证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的有()。

　　I.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

　　Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式

　　Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

　　Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《人民共和国证券法》第三十九条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十一条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。第一百四十二条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

　　106.证券()活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　I.发行

　　Ⅱ.托管

　　Ⅲ.登记结算

　　Ⅳ.交易

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　107.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐代表人采取的监管措施包括()。

　　I.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　108.证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求()。

　　Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险

　　Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定

　　Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形

　　Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：①增加业务种类后，注册资本符合《人民共和国证券法》第一百二十七条的规定。②公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险。③最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定。④最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。⑤有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。⑥信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故;与申请增加业务有关的信息系统符合规定。⑦取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年;再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月。⑧现有业务经营管理状况良好。⑨法律、行政法规和证监会的其他要求。

　　109.根据《上市公司重大资产重组管理办法》，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，属于下列()情形之一的，36个月内不得转让。

　　Ⅰ.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

　　Ⅱ.特定对象为本次重组交易对方

　　Ⅲ.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

　　Ⅳ.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的，36个月内不得转让：①特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;②特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;③特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

　　110.证券公司从事证券自营业务的，应该定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行()。

　　I.敏感性分析

　　Ⅱ.压力测试

　　Ⅲ.系统测试

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变亿及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　111.公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　I.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司新设

　　A. I、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《人民共和国公司法》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　112.在证券发行行为中，符合三公原则的做法是()。

　　I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东

　　Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准

　　Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　113.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括()。

　　I.人民币普通股票账户(A股账户)

　　Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户)

　　Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户)

　　Ⅳ.开放式基金账户

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：子账户包括人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)、全国中小企业股份转让系统账户(简称股转系统账户)、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国证券登记结算有限责任公司根据业务需要设立的其他证券账户。

　　114.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

　　Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　115.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向()申请办理外商投资企业批准证书，并向()申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　I.国务院商务主管部门

　　Ⅱ.证监会

　　Ⅲ.外汇管理部门

　　Ⅳ.人民银行

　　A. I、Ⅲ

　　B. I、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：《期货公司监督管理办法》第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

　　116.操纵证券期货市场行为有()。

　　I.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：

　　117.私募基金运行期间，发生()事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。

　　I.基金合同发生重大变化

　　Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定

　　Ⅲ.基金发生清盘或清算

　　Ⅳ.基金托管人数量范围发生变更

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

　　118.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有()。

　　Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

　　Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外

　　Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形

　　IV.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：根据《上海证券交易所异幸情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指：①本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行;②本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外;③本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。

　　119.关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是()。

　　I.制订健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估

　　Ⅲ.保证计划估值公平、合理

　　A. I、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十条规定，证券公司应当根据有关法规，制订健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。

　　120.证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括()。

　　Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法

　　Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

　　Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法

　　Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：①了解客户的标准、程序和方法;②了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法;③评估适当性的标准、程序和方法;④执行投资者适当性制度的保障措施。

　　121.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。

　　I.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　122.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括()。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

　　123.证券公司从事自营业务的，其条件包括()。

　　I.净资本不低于1亿元

　　Ⅱ.净资产不低于5亿元

　　Ⅲ.净资本不低于5000万元

　　Ⅳ.净资产不低于5000万元

　　A. I、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　124.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。

　　I.使用他人账户报价

　　Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格

　　Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　125.下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是()。

　　I.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核

　　Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次

　　Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性

　　Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

　　A. I、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。

　　126.证券公司向客户融资融券可以使用()。

　　I.融资专用资金账户内的资金

　　Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

　　Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

　　Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

　　A. I、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. I、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。